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金元顺安沣泉债券型基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2019-03-27 06:48:56 来源:中国基金网

[中国基金网27日讯]

  重要提示

  1、金元顺安沣泉债券型证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#30340;募集已获中国证监会证监许可【2018】587号文注册。中国证监会?#21592;?#22522;金的注册并不代表中国证监会?#21592;?#22522;金的投资价值、市场前景和收益作出实?#24066;?#21028;断、推荐或者保证。

  2、本基金类别为债券型基金,运作方式为契约型、开放式。

  3、本基金的基金管理人和登记机构为金元顺安基金管理有限公司(以下简称“本公司?#20445;?#22522;金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行?#20445;?

  4、本基金自2019年4月1日起至2019年6月28日止(具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)通过本公司的直销中心和代销机构的代销网点公开发售。目前本基金可在直销机构?#25353;?#38144;机构进行认购,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的代销机构销售本基金,并及时公告。

  5、投?#25910;?#36824;可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公?#23621;?#20851;服务条款后,通过登录本公司网址(www.jysa99.com)办理开户、认购等业务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网址查询(目前仅对个人投?#25910;?#24320;通网上交易)。

  6、本基金募集对象指符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  本基金单一投?#25910;?#21333;独持有基金份额的比例不得达到或超过基金总份额的50%,但在运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外。

  7、投?#25910;?#27442;购买本基金,须开立本公司基金账户。本公?#23616;?#38144;中心可为投?#25910;?#21150;理开立基金账户的?#20013;?

  投?#25910;?#24212;保证用于认购的资金来源合法,投?#25910;?#24212;有权自行支配,不存在任何法律、合同及其它方面的障碍。

  除法律法规另有规定外,一个投?#25910;?#21482;能开设和使用一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  8、在募集期内,投?#25910;?#22312;其他销售机构单笔认购的最低金额为人民币10元,追加认购最低金额为人民币1.00元;通过直销机构认购,个人投?#25910;?#39318;次最低认购金额为人民币1 万元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1,000 元;机构投?#25910;?#39318;次最低认购金额为人民币50万元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1万元。通过基金管理人的网上交易系统认购,首次最低认购金额为人民币10元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1.00 元。

  ?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  募集资金利息的计算结果按?#36134;?#33293;五入方式,保留小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并?#21672;?#34892;使合法权利。

  10、本公告仅?#21592;?#22522;金发售的有关事项和规定予以?#24471;鰲?#25237;?#25910;?#27442;?#31169;?#26412;基金的详细情况,请详细阅读《金元顺安沣泉债券型证券投资基金招募?#24471;?#20070;》。

  11、本基金的《基金合同》、《基金合同摘要》、《托管协议》、《招募?#24471;?#20070;》及本公告将同时发布在本公司网址(www.jysa99.com)。投资人亦可通过本公司网址下载基金申请表格和?#31169;?#22522;金募集相关事宜。

  12、代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向代销机构咨询。

  13、投?#25910;?#22914;有任何问题,请拨打本公司的客户服务电话(400-666-0666或021-61601898)咨询认购事宜。

  14、在募集期间,除本发售公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构,基金管理?#31169;?#21450;时公告。

  15、根据法律法规的规定及基金合同的约定,本公司可根据募集期间的具体情况对募集事宜做?#23454;?#35843;整。

  16、风险提示

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益?#23454;?#20110;股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金属于证券投资基金中的中低等预期风险?#20998;幀?

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投?#26102;?#22522;金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统系风险;个别证券特有的非系统系风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投?#20351;?#31243;中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;债券市场系统性风险;本基金特有的风险等。

  本基金投?#39318;?#20135;支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

  本基金可能投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。外部评级机构一般不对这类债券进?#22411;?#37096;评级,可能?#19981;?#38477;低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,且各类材料不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的?#35759;取?#24403;发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的?#22909;?#24433;响和损失。

  投资有风险,投?#25910;?#22312;投?#26102;?#22522;金前,请认真阅读本基金的招募?#24471;?#20070;和基金合同等信息披露?#21215;?#20840;面认识本基金产品的风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。

  本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投?#31034;?#31574;后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成?#21592;?#22522;金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  17、流动性风险及其管理措施

  本基金类型为契约型开放式,投资人可以在本基金的申购、赎回开放日申请申购或赎回本基金,基金规模将随着基金投资人对基金份额的申购和赎回而不断波动,基金投资人的连续大量赎回申请产生的仓位调整可能使资产难以按照预先期望的成交价格变现而导致基金的投?#39318;?#21512;流动性不?#24682;?#22312;极端的、特殊的市场情况下可能无法满足投资人的日常申购及赎回申请。如在接受申购申请?#28304;?#37327;基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响、基金资产估值存在重大不确定性等特殊情形时,可能无法满足投资人的申购申请;在本基金发生巨额赎回、单个基金份额持有人赎回比例过高、基金资产估值存在重大不确定性等情形时,可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回申请比例确认、延期办理赎回申请、延缓支付赎回款项等情况,这将无法及时满足投资人的资产变?#20013;?#27714;,或者投?#39318;?#21512;持有的证券由于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低,造成基金资产变现的损失,从而产生流动性风险。

  (1)基金申购、赎回安排

  投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和招募?#24471;?#20070;“八、基金份额的申购与赎回?#20445;?#35814;细?#31169;?#26412;基金的申购以及赎回安排。

  在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险,投?#25910;?#21487;能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回?#36873;?#22522;金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投?#25910;?#24212;该?#31169;?#33258;身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

  (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金将坚持按照“组合管理、分散投资”的基本原则,?#32454;?#25353;照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制进?#22411;蹲使?#29702;,通过灵活配置的二级市场投资策略、分散化的投?#35797;?#21017;、?#32454;?#30340;投?#26102;?#20363;限制等投资安排,力争使基金组合资产保持高流动性状态,满足各类情形下投?#25910;?#30340;流动性需求。

  由于证券交易所及银行间市场具有交易对手活跃、投资?#20998;址?#23500;、交易规则明确等优势,相关上市交易?#20998;?#20855;有?#32454;?#30340;流动性及较强的变现能力,资金调用的灵活程度?#32454;摺?#22240;此,本基金可根据市场情况及时将申购资金进?#22411;?#36164;,?#37096;?#26681;据赎回资金需求及时变现及调整组合资产,从而能最大限度地提高组合投资效率,平衡投?#25910;?#30340;申购及赎回需求。

  (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

  当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

  ① 延期办理巨额赎回申请;

  ② 暂停接受赎回申请;

  ③ 延缓支付赎回款项;

  ④ 收取短期赎回费;

  ⑤ 摆动定价;

  ⑥ 暂停估值;

  ⑦ 中国证监会认定的其他措施。

  (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投?#25910;?#30340;潜在影响

  基金管理人经与基金托管人协商,在确保投?#25910;?#24471;到公平?#28304;?#30340;前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综?#26174;?#29992;各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

  ①延期办理巨额赎回申请

  当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。若基金发生巨额赎回,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的部分,将自动进行延期办理。

  在此情形下,投?#25910;?#30340;全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

  ②暂停接受赎回申请

  投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形?#25353;?#29702;方式?#20445;?#35814;细?#31169;?#26412;基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

  在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

  ③延缓支付赎回款项

  投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形?#25353;?#29702;方式?#20445;?#35814;细?#31169;?#26412;基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

  在此情形下,投资?#31169;?#25910;赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

  ④收取短期赎回费

  本基金对?#20013;?#25345;有期少于7日的投?#25910;?#25910;取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  ⑤暂停基金估值

  投资人具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形?#20445;?#35814;细?#31169;?#26412;基金暂停估值的情形及程序。

  在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停,或被延缓支付赎回款项。

  ⑥摆动定价

  当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投?#39318;?#21512;的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投?#25910;擼?#20174;而减少?#28304;?#37327;基金份额持有人利益的不利影响,确保投?#25910;?#30340;合法权益不受损害并得到公平?#28304;?

  ⑦中国证监会认定的其他措施。

  目 录

  重要提示 1

  一、本次募集基本情况 8

  二、个人投?#25910;?#30340;开户与认购程序 13

  三、机构投?#25910;?#30340;开户与认购程序 18

  四、清算与交割 24

  五、基金资产的验资与基金合同生效 25

  六、本次募集?#31508;?#20154;或中介机构 26

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称

  金元顺安沣泉债券型证券投资基金

  (基金代码:005843,基金简称:金元顺安沣泉债券)

  (二)基金类型

  债券型证券投资基金

  (三)基金运作方式

  契约型,开放式

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额发售面值

  基金份额发售面值为1.00元人民币

  (六)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (七)基金的最低募集份额总额和募集规模上限

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。本基金不设募集规模上限。

  (八)销售机构

  1、直销机构

  金元顺安基金管理有限公司

  地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

  电话?#28023;?21)68882850

  传真?#28023;?21)68882865

  ?#26102;啵?00120

  联系人:孙筱君

  2、代销机构

  (1)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平?#19979;?8号26楼

  法定代表人:其实

  联系人:朱玉

  联系电话:021-54509988

  客户服务电话:400-991-8918、400-181-8188

  公司网址:www.1234567.com.cn、fund.eastmoney.com

  (2)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区?#36153;?#36335;196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:高源

  电话:021-36696312

  客户服务电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (3)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常?#20540;?#21516;顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人?#20309;?#26480;

  联系电话:0571-88911818

  客户服务电话:400-877-3772

  公司网址:www.5ifund.com

  (4)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼

  法定代表人?#21644;?#20043;光

  联系人:宁博宇

  联系电话:021-20665952

  客户服务电话:400-866-6618

  公司网址:www.lufunds.com

  (5)天风证券股份有限公司

  注册地址:湖?#31508;?#27494;汉市东湖新?#38469;?#24320;发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

  办公地址:湖?#31508;?#27494;汉市武昌区中?#19979;?99 号保利广场 A 座 37 楼

  法定代表人:余磊

  联系人: 李蒙蒙

  联系电话:027-87618863

  客户服务电话:400-800-5000

  公司网址:www.tfzq.com

  (九)募集时间安排和基金合同生效

  1、根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  2、本基金的募集时间自2019年4月1日起至2019年6月28日止。基金管理人根据认购的情况可?#23454;?#24310;长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时?#37096;?#26681;据认购和市场情况提前结束发售。

  3、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募?#24471;?#20070;可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验?#26102;?#21578;之日起10日内,向中国证监会办理基金备案?#20013;?

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案?#20013;?#24182;取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效?#29615;?#21017;《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  4、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下?#24615;?#20219;:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投?#25910;?#24050;缴纳的款项,并加计银?#22411;?#26399;活期存款利息;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  (十)认购方?#25509;?#36153;用及计算公式

  1、认购以金额申请。投?#25910;?#35748;购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投?#25910;?#21487;以多次认购本基金份额。认购一经受理不得撤销。

  2、认购费用

  本基金认购费率如下表所示:

  ■

  本基金认购费由认购?#39034;?#25285;,不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推?#24682;?#38144;售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认购本基金,认购费用以每笔认购申请单独计算费用。

  3、认购份额的计算

  认购费用适用比例费率时,认购份额计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  例:某投资人投资5万元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利息为5.00元,则可得到的认购份额为:

  净认购金额=50,000/(1+0.4%)=49,800.80元

  认购费用=50,000-49,800.80=199.20元

  认购份额=(49,800.80+5.00)/1.00=49,805.80份

  即?#21644;?#36164;人投资5万元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利息为5.00元,则其可得到49,805.80份基金份额。

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  (十一)认购的数额约定

  在募集期内,投?#25910;?#22312;其他销售机构单笔认购的最低金额为人民币10元,追加认购最低金额为人民币1.00元;通过直销机构认购,个人投?#25910;?#39318;次最低认购金额为人民币1 万元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1,000 元;机构投?#25910;?#39318;次最低认购金额为人民币50万元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1万元。通过基金管理人的网上交易系统认购,首次最低认购金额为人民币10元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1.00 元。

  基金管理人对募集期间单个投?#25910;?#32047;计持有的基金份额不设上限。但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理?#31169;?#21463;某笔或者?#25215;?#35748;购申请有可能导致投?#25910;?#21464;相规避前述50%比例要求的,基金管理人应?#26412;?#32477;该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  (十二)基金的存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人情形或基金资产净值低于5000万元的,基金合同终止并按照约定进入清算程序,无需召开基金份额持有人大会进行表决。

  法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

  二、个人投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公?#23616;?#38144;中心受理个人投?#25910;?#30340;开户与认购申请,首次认购的金额不低于人民币1 万元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1,000 元。

  2、业务办理时间:

  基金募集日9:30-16:30(周六、周日?#22836;?#23450;节假日不受理)。

  3、个人投?#25910;?#21150;理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料:

  (1)填妥的经本人签章/签字确认的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》;

  (2)经本人签章/签字确认的《公募基金风险揭示书》;

  (3)经本人签章/签字确认的《投?#25910;?#22522;本信息表(自然人)》;

  (4)经本人签章/签字确认的《个人税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;罰?

  (5)经本人签章/签字确认的个人《风险承受能力调查表》。

  (6)本人?#34892;?#36523;份证原件、?#20174;?#20214;(正反面)及签名;

  (7)同名银行存折或银行卡及?#20174;?#20214;(正反面)。

  ?本人?#25353;?#21150;人?#34892;?#36523;份证件原件、?#20174;?#20214;及签名、公证处的公证书、授权委托书(仅适用于代办情况) 。

  注:指定银行账户是指投?#25910;?#24320;户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投?#25910;?#22522;金账户的户名一致。

  已开立本公司基金账户的个人投?#25910;?#26080;需再次开立基金账户,但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。

  4、个人投?#25910;?#21150;理认购申请时须提交下列材料:

  (1)填妥并经本人签章/签字的开放式基金交易业务申请表;

  (2)本人?#34892;?#36523;份证件原件及?#20174;?#20214;;

  (3)加盖银行受理章的银行划款回单联原件及?#20174;?#20214;或等效力的证明?#21215;?#36866;用于认/申购基金时)。

  5、认购资金的划拨

  (1)个人投?#25910;?#21150;理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户:

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:1001141529025701365

  开户银行:中国工商银行上海市正大广场支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:31001520313050012664

  开户银行:中国建设银行上海市浦东?#20013;?

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:441659213533

  开户银行:中国银行上海市正大广场支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:216089243610001

  开户银行:招商银行上海市?#20013;?#33829;业部

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:310066577018150019209

  开户银行:交通银行上海市交银大厦支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:03492300040006269

  开户银行:中国农业银行上海?#26032;?#28286;支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:70070122000223232

  开户银行:宁波银行上海浦东支行营业部

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:698110219

  开户银行:中国民生银行上海?#20013;?#33829;业部

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:216200100101543094

  开户银行:兴业银行上海?#20013;?#33829;业部

  (2)汇款时,客户须注意以下事项:

  1)客户应在“汇款人”栏中填写其在金元顺安直销中心开户时登记的名称;

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保客户资金及时准确入账,建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销中心。

  (3)个人投?#25910;?#24212;在认购申请当日16:30之前将资金足额汇入前述账户。

  6、交易中的注意事项

  本公?#23616;?#38144;中心不受理投?#25910;?#20197;现金方式提出的认购申请。投?#25910;?#24320;立基金账户的当天可办理认购申请,但认购的?#34892;?#35201;以基金账户开立成功为前提。

  (1)认购申请当日,若个人投?#25910;?#30340;认购资金未到达本公?#23616;?#23450;账户,则当日提交的认购申请不成立。

  (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  1)投?#25910;?#21010;来资金,但逾期未办理开户?#20013;?#25110;开户不成功的;

  2)投?#25910;?#21010;来资金,但逾期未办理认购?#20013;?#30340;;

  3)投?#25910;?#21010;来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  4)投?#25910;?#24320;户成功,但认购资金从非“指定银行账户?#34987;?#26469;,或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的;

  5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  7、对认购金额在100万元以上(含100万元)的投?#25910;擼?#26412;公司可提供上门服务。

  8、在本公?#23616;?#38144;中心已开户并签署传真协议的投?#25910;?#21487;以通过传真交易的形式办理基金认购业务。

  (二)代销本基金的机构

  个人投?#25910;?#22312;代销本基金的机构进行的开户和认购程序以如下代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人:其实

  联系人:朱玉

  联系电话:021-54509988

  客户服务电话:400-991-8918或400-181-8188

  公司网址: www.1234567.com.cn或fund.eastmoney.com

  上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区?#36153;?#36335;196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:高源

  联系电话:021-36696312

  客户服务电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常?#20540;?#21516;顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人?#20309;?#26480;

  联系电话:0571-88911818

  客户服务电话:400-877-3772

  公司网址:www.5ifund.com

  上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼

  法定代表人?#21644;?#20043;光

  联系人:宁博宇

  联系电话:021-20665952

  客户服务电话:400-866-6618

  公司网址:www.lufunds.com

  天风证券股份有限公司

  注册地址:湖?#31508;?#27494;汉市东湖新?#38469;?#24320;发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

  办公地址:湖?#31508;?#27494;汉市武昌区中?#19979;?99 号保利广场 A 座 37 楼

  法定代表人:余磊

  联系人: 李蒙蒙

  联系电话:027-87618863

  客户服务电话:400-800-5000

  公司网址:www.tfzq.com

  三、机构投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公?#23616;?#38144;中心受理机构投?#25910;?#24320;户与认购申请,投资人认购本基金基金份额的,首次最低认购金额为人民币50万元,追加认购的单?#39318;?#20302;限额为人民币1万元。

  2、受理开户及认购时间:

  基金募集期间每日9:30-16:30(周六、周日?#22836;?#23450;节假日不受理)。

  3、机构投?#25910;?#21150;理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料:

  (1)填妥并加盖单位公章及法定代表人签章/签字的《开放式基金账户业务申请表(机构版)》;

  (2)加盖单位公章的《公募基金风险揭示书》;

  (3)加盖单位公章的《投?#25910;?#22522;本信息表(机构)》(如果是产品开户,请填写《投?#25910;?#22522;本信息表(产品)》);

  (4)加盖单位公章的《机构税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;罰?

  (5)加盖单位公章的《控制人税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;?金融机构无需填写) ;

  (6)加盖单位公章的企业营业执照或统一信用代码?#20174;?#20214;;

  (7)加盖单位公章的指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申报表》?#20174;?#20214;;

  (8)加盖公章?#22836;?#23450;代表人(非法人单位则为负责人)签章/签字的基金业务授权委托书原件;

  (9)加盖预留印鉴章的《印鉴卡》一式三份;

  (10)加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证?#20174;?#20214;(如提供的是统一信用代码?#20174;?#20214;则无需提供);

  (11)加盖单位公章的机构《风险承受能力调查表》;

  (12)加盖单位公章的《传真交易协议书》(如需要传真交易);

  (13)加盖单位公章的法人及经办人?#34892;?#36523;份证件?#20174;?#20214;(正反面)及签名;

  (14)加盖单位公章的机构?#25163;手?#20070;。

  (集合理财计划开立基金账户另需提供(保险公司、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划等):加盖公章的监管机构计划核准批复函或备案表?#20174;?#20214;,如无则需提供加盖公章的产品合同?#20174;?#20214;;

  (集合理财计划开立基金账户时,所有的投?#25910;?#21517;称请填写产品名称;

  (如果开户名称与银行账户名称不一致的时,请提供加盖单位公章的《针对基金开户名称和银行账户名称不一致的情况?#24471;鰲貳?

  注:指定银行账户是指投?#25910;?#24320;户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投?#25910;?#22312;直销中心账户的户名一致。

  已开立本公司基金账户的机构投?#25910;?#26080;需再次开立基金账户,但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。

  4、机构投?#25910;?#21150;理认购申请时须提交下列材料:

  (1)填妥并加盖预留印鉴的开放式基金交易业务申请表;

  (2)经办人?#34892;?#36523;份证件原件及?#20174;?#20214;;

  (3)加盖银行受理章的银行划款回单联原件及?#20174;?#20214;或等效力的证明?#21215;?#36866;用于认/申购基金时)。

  5、资金划拨:

  (1)投?#25910;?#21150;理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户:

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:1001141529025701365

  开户银行:中国工商银行上海市正大广场支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:31001520313050012664

  开户银行:中国建设银行上海市浦东?#20013;?

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:441659213533

  开户银行:中国银行上海市正大广场支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:216089243610001

  开户银行:招商银行上海市?#20013;?#33829;业部

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:310066577018150019209

  开户银行:交通银行上海市交银大厦支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:03492300040006269

  开户银行:中国农业银行上海?#26032;?#28286;支行

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:70070122000223232

  开户银行:宁波银行上海浦东支行营业部

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账 号:698110219

  开户银行:中国民生银行上海?#20013;?#33829;业部

  账户名称:金元顺安基金管理有限公司

  账号:216200100101543094

  开户银行:兴业银行上海?#20013;?#33829;业部

  (2)汇款时,客户须注意以下事项:

  1)客户应在“汇款人”栏中填写其在金元顺安直销中心开户时登记的名称;

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保客户资金及时准确入账,建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销中心;

  4)投?#25910;?#24212;在认购申请当日16:30之前将资金足额汇入前述账户。

  6、交易中的注意事项

  本公?#23616;?#38144;中心不受理投?#25910;?#20197;现金方式提出的认购申请。投?#25910;?#24320;立基金账户的当天可办理认购申请,但认购的?#34892;?#35201;以基金账户开立成功为前提。

  (1)认购申请当日,若机构投?#25910;?#30340;认购资金未到达本公?#23616;?#23450;账户,则当日提交的认购申请作无效处理。

  (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  1)投?#25910;?#21010;来资金,但逾期未办理开户?#20013;?#25110;开户不成功的;

  2)投?#25910;?#21010;来资金,但逾期未办理认购?#20013;?#30340;;

  3)投?#25910;?#21010;来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  4)投?#25910;?#24320;户成功,但认购资金从非“指定银行账户?#34987;?#26469;,或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的;

  5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  7、对认购金额在100万元以上(含100万元)的机构投?#25910;擼?#26412;公司可提供上门服务。

  8、在本公?#23616;?#38144;中心已开户并签署传真协议的机构投?#25910;?#21487;以通过传真交易的形式办理基金认购业务。

  (二)代销本基金的机构

  机构投?#25910;?#22312;代销本基金的机构进行的开户和认购程序以如下代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人:其实

  联系人:朱玉

  联系电话:021-54509988

  客户服务电话:400-991-8918或400-181-8188

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  联系人:高源

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  客户服务电话:400-700-9665

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  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常?#20540;?#21516;顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人?#20309;?#26480;

  联系电话:0571-88911818

  客户服务电话:400-877-3772

  公司网址:www.5ifund.com

  上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼

  法定代表人?#21644;?#20043;光

  联系人:宁博宇

  联系电话:021-20665952

  客户服务电话:400-866-6618

  公司网址:www.lufunds.com

  天风证券股份有限公司

  注册地址:湖?#31508;?#27494;汉市东湖新?#38469;?#24320;发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

  办公地址:湖?#31508;?#27494;汉市武昌区中?#19979;?99 号保利广场 A 座 37 楼

  法定代表人:余磊

  联系人: 李蒙蒙

  联系电话:027-87618863

  客户服务电话:400-800-5000

  公司网址:www.tfzq.com

  四、清算与交割

  (一)本基金基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的基金募集专用账户中,认购资金冻结期间的资金利息折算为基金投?#25910;?#30340;基金份额。

  (二)本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。

  五、基金资产的验资与基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募?#24471;?#20070;可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验?#26102;?#21578;之日起10日内,向中国证监会办理基金备案?#20013;?

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案?#20013;?#24182;取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效?#29615;?#21017;《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下?#24615;?#20219;:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投?#25910;?#24050;缴纳的款项,并加计银?#22411;?#26399;活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  六、本次募集?#31508;?#20154;或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:金元顺安基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

  成立日期:2006年11月13日

  法定代表人:任开宇

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]222号

  经营范围:募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的?#23616;?#32463;营)

  组织形式:有限责任公司

  注册?#26102;荊?#20154;民币3.4亿元

  存续期间:?#20013;?#32463;营

  联系人:孙筱君

  联系电话:021-68882850

  (二)基金托管人

  名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  成立时间:1987年4月8日

  基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

  组织形式:股份有限公司

  注册?#26102;荊?#20154;民币252.20亿元

  存续期间:?#20013;?#32463;营

  (三)代销机构

  上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路195号3C座7楼

  法定代表人:其实

  联系人:朱玉

  联系电话:021-54509988

  客户服务电话:400-991-8918或400-181-8188

  公司网址:www.1234567.com.cn或fund.eastmoney.com

  上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区?#36153;?#36335;196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:高源

  联系电话:021-36696312

  客户服务电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常?#20540;?#21516;顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人?#20309;?#26480;

  联系电话:0571-88911818

  客户服务电话:400-877-3772

  公司网址:www.5ifund.com

  上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼

  法定代表人?#21644;?#20043;光

  联系人:宁博宇

  联系电话:021-20665952

  客户服务电话:400-866-6618

  公司网址:www.lufunds.com

  天风证券股份有限公司

  注册地址:湖?#31508;?#27494;汉市东湖新?#38469;?#24320;发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

  办公地址:湖?#31508;?#27494;汉市武昌区中?#19979;?99 号保利广场 A 座 37 楼

  法定代表人:余磊

  联系人: 李蒙蒙

  联系电话:027-87618863

  客户服务电话:400-800-5000

  公司网址:www.tfzq.com

  (四)基金登记机构

  名称:金元顺安基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

  法定代表人:任开宇

  电话:021-68881801

  传真:021-68881875

  (五)律师事务所

  名称:上海?#22411;?#21147;律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:陈?#34987;?

  经办律师:黎明、陈?#34987;?

  (六)会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:?#26412;?#24066;东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安?#26469;?#27004;16层

  办公地址:?#26412;?#24066;东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安?#26469;?#27004;16层

  法人代表?#20309;?#28207;平

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联系人:汤骏

  经办注册会计师:汤骏、印艳萍

  金元顺安基金管理有限公司

  二零一九年三月二十七日

 

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