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泰康港股通大消费指数基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2019-03-27 05:45:38 来源:中国基金网

[中国基金网27日讯]

 泰康资产管理有限责任公司

  二零一九年三月

  重要提示

  1、泰康中证港股通大消费主题指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#30340;募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会?#20445;?018年11月29日证监许可[2018]1988号文注册。中国证监会?#21592;?#22522;金的注册并不代表其?#21592;?#22522;金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金为契约型开放式、股票型发起式证券投资基金。

  3、本基金的管理人和注册登记机构为泰康资产管理有限责任公司(以下简称“本公司?#20445;?#22522;金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行?#20445;?

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;摺⒑细?#22659;外机构投?#25910;摺?#20154;民币?#32454;?#22659;外机构投?#25910;摺?#21457;起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。。

  5、本基金将自2019年4月1日至2019年4月4日通过基金管理人指定的销售机构(具体办理业务时间见销售机构的相关业务公告或拨打?#22836;?#30005;话咨询)公开发售。

  6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司,包括直销中心柜台及基金直销电子交易系统(含网上交易、泰康保手机客户?#31169;?#26131;、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统)。其他销售机构包括中国工商银行股份有限公司及其他代销机构。

  7、投?#25910;?#27442;购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金指定销售网点同时为投?#25910;?#21150;理开立基金账户的?#20013;?#25237;?#25910;?#30340;开户和认购申请可同时办理。

  8、除法律法规另有规定外,一个投?#25910;?#21482;能开设和使用一个基金账户。

  9、?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  10、投?#25910;?#21487;以多次认购本基金份额。

  投?#25910;?#36890;过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等)或本基金其他销售机构认购A类和C类基金份额的,单个基金账户首?#39318;?#20302;认购金额(含认购费,下同)为100元,追加认?#22909;勘首?#20302;金额为100元。基金管理人或销售机构另有规定的,从其规定。

  投?#25910;?#36890;过基金管理人直销中心柜台认购A类和C类基金份额的,单个基金账户首?#39318;?#20302;认购金额为100,000元,追加认购单?#39318;?#20302;金额为1,000元。基金管理人另有规定的,从其规定。

  在募集期内,投资人可多次认购,对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。基金管理?#31169;?#21463;某笔或者某些认购申请(发起资金的认购申请除外)有可能导致单一投?#25910;?#25345;有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,基金管理人有权采取比例确?#31995;?#26041;式对该投资人的认购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该笔全部或部分认购申请。

  认购申请一经受理不得撤销。

  11、本基金不设募集上限。

  12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。投?#25910;?#22312;T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2 日到原认购网点查询认购申请的确认情况。投?#25910;?#21487;在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

  13、本公告仅?#21592;?#22522;金基金份额发售的有关事项和规定予以?#24471;鰨?#25237;?#25910;?#27442;?#31169;?#26412;基金的详细情况,请详细阅读刊登在2019年3月27日《证券时报》上的《泰康中证港股通大消费主题指数型发起式证券投资基金招募?#24471;?#20070;》。本基金的基金合同、招募?#24471;?#20070;及本公告将发布在本公司网站(www.tkfunds.com.cn),投?#25910;?#20134;可通过本公司网站下载有关申请表格和?#31169;?#22522;金募集相关事宜。

  14、中国工商银行股份有限公司及其他代销机构的具体销售网点详见其相关业务公告。

  15、在募集期间,除本公司所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公告。

  16、投?#25910;?#21487;拨打本公司的客户服务电话400-18-95522(免长途话费)、010-52160966咨询认购事宜,?#37096;?#25320;打中国工商银行客户服务电话95599及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。

  17、对未开设销售网点的地方的投?#25910;擼?#21487;拨打本公司的客户服务电话4001895522(免长途话费)、010-52160966咨询认购事宜。

  18、基金管理人可综?#32454;?#31181;情况对募集安排做?#23454;?#35843;整。

  19、风险提示

  证券投资基金是一种长期投?#20351;?#20855;,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。

  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括港股通标的股?#20445;?#24182;包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股?#20445;?#20538;券资产(包括但不限于国债、央行?#26412;蕁?#22320;方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期?#26412;蕁?#35777;券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券、非金融企业债务融?#20351;?#20855;等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金的投?#39318;?#21512;比例为?#21644;?#36164;于股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%;本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货?#26174;?#38656;缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投?#26102;?#20363;依照法律法规或监管机构的规定执行。

  投资有风险,投?#25910;?#35748;购(或申购)基金份额时应?#38505;?#38405;读基金合同和本招募?#24471;?#20070;等信息披露?#21215;?#20840;面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投?#25910;?#33258;身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数?#24247;?#25237;资行为作出独立决策,自主判断基金的投资价值,自主做出投?#31034;?#31574;,自行承担投资风险。基金管理人提醒投?#25910;?#22522;金投资的“买者自负”原则,在投?#25910;?#20316;出投?#31034;?#31574;后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投?#25910;?#33258;行负担。投?#26102;?#22522;金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投?#20351;?#31243;中产生的操作风险,因交收违约和投?#25910;?#21048;引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

  本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投?#26102;?#30340;、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

  本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有?#32454;?#30340;流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息?#35813;?#24230;低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在?#23454;?#25110;期望时变现引起损失的可能性。

  本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

  本基金可投资国债期货,国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。

  本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

  本基金为发起式基金,基金合同生效之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会?#26377;?#22522;金合同期限,基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。

  基金合同生效满3年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元,本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议,基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。

  本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于发售面值,本基金投?#25910;?#26377;可能出现亏损。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成?#21592;?#22522;金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  一、本次募集的基本情况

  (一)基金名称?#25353;?#30721;

  基金全称:泰康中证港股通大消费主题指数型发起式证券投资基金

  基金简称?#25353;?#30721;:

  泰康港股通大消费指数A,006786

  泰康港股通大消费指数C,006787

  本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为A 类基金份额和C 类基金份额,并分别设置代码,投?#25910;?#21487;自行选择认购、申购的基金份额类别。

  (二)基金类型及运作方式

  股票型发起式证券投资基金,契约型开放式。

  (三)基金存续期限

  不定期。

  (?#27169;?#22522;金份额面值

  初始面值为1.00元人民币。

  (五)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;摺⒑细?#22659;外机构投?#25910;摺?#20154;民币?#32454;?#22659;外机构投?#25910;摺?#21457;起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (六)基金的最低募集份额总额

  本基金为发起式基金,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000 万元人民币,?#39029;?#26377;期限自基金合同生效日起不少于3年,期间基金份额不能赎回。其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等参与认购的资金。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的,其持有期限的?#20449;?#19981;受影响。法律法规和监管机构另有规定的除外。

  (七)销售机构

  本基金A类、C类两类基金份额的销售机构包括泰康资产直销机构、中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构指定基金销售网点。

  具体见“六、本次募集?#31508;?#20154;及中介机构”下“(三)销售机构”。

  (八)基金募集期与基金合同生效

  本基金自2019年4月1日至2019年4月4日面向投?#25910;?#21457;售。基金募集期如需调整,基金管理?#31169;?#21450;时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

  1、基金备案和基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元,且发起资金认购方?#20449;?#35748;购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金管理人依据法律法规及招募?#24471;?#20070;可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验?#26102;?#21578;需对发起资金提供方及其持有份额进行专门?#24471;鰨?#33258;收到验?#26102;?#21578;之日起10日内,向中国证监会办理基金备案?#20013;?

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案?#20013;?#24182;取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效?#29615;?#21017;《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  2、基金募集失败

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投?#25910;?#24050;缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  3、如遇突发?#24405;?#20197;上基金募集期的安排可以?#23454;?#35843;整。

  (九)认购费率

  1、基金面值

  本基金基金份额初始面值为人民币1.00元,按初始面值发售。

  2、募集期利息的处理方式

  ?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  3、认购费率

  本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用,C类基金份额不收取认购费用。具体费用安排如下表所示。

  ■

  注:1、M为金额;

  2、实施特定认购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企?#30340;?#37329;单一计划以及集合计划、企?#30340;?#37329;理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理?#31169;?#22312;招募?#24471;?#20070;更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

  3、养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。

  本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推?#24682;?#38144;售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投?#25910;?#21487;以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

  4、本基金认购份额的计算方法如下:

  (1)A类基金份额的认购份额计算方法

  当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方式如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/1.00

  当认购费用适用固定金额时,认购份额的计算方式如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/1.00

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分?#32435;?#20116;入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人(非养老金客户)投资10,000元认购本基金的A类基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5元,则其可得到的基金份额计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元

  认购费用=10,000-9,920.63=79.37元

  认购份额=(9,920.63+5)/1.00=9,925.63份

  即投资人投资10,000 元认购本基金的A类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到9,925.63份A类基金份额。

  (2)C类基金份额的认购份额计算方法

  认购份额=(认购金额+认购利息)/ 1.00

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分?#32435;?#20116;入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资10,000,000元认购本基金的C类基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5000元,则其可得到的C类基金份额计算如下:

  认购份额=(10,000,000+5000)/1.00=10,005,000.00份

  即投资人投资10,000,000元认购本基金的C类基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到10,005,000.00份C类基金份额。

  二、发售方式及相关规定

  (一)本基金在发售期内面向投?#25910;?#21457;售。

  (二)发起资金认购

  本基金发起资金认购的金额不少于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等参与认购的资金。

  (三)认购的方式及确认

  1、本基金认购采取金额认购的方式。

  2、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。

  3、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  4、若认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人。

  (?#27169;?#35748;购限额

  1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  2、在募集期内,投资人可多次认购,对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。基金管理?#31169;?#21463;某笔或者某些认购申请(发起资金的认购申请除外)有可能导致单一投?#25910;?#25345;有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,基金管理人有权采取比例确?#31995;?#26041;式对该投资人的认购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该笔全部或部分认购申请。

  3、投?#25910;?#30340;认购限额请参考第三、四章相关规定。

  4、投?#25910;?#22312;T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

  三、个人投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  (一)注意事项

  个人投?#25910;?#21487;以在泰康资产直销电子交易系统、直销中心柜台、中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构指定基金销售网点以及认购。

  个人投?#25910;?#36890;过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等)或本基金其他销售机构认购A类和C类基金份额的,单个基金账户首?#39318;?#20302;认购金额(含认购费,下同)为100元,追加认?#22909;勘首?#20302;金额为100元。基金管理人或销售机构另有规定的,从其规定。

  个人投?#25910;?#36890;过基金管理人直销中心柜台认购A类和C类基金份额的,单个基金账户首?#39318;?#20302;认购金额为100,000元,追加认购单?#39318;?#20302;金额为1,000元。基金管理人另有规定的,从其规定。

  (二)通过直销中心柜台办理个人投?#25910;?#24320;户和认购的程序

  1、业务办理时间

  基金份额发售日的9:00至17:00(周六、周日、法定节日不营业)。

  2、开立基金账户

  个人投?#25910;?#30003;请开立基金账户时应提交下列材料:

  (1)提供填妥并由本人签字的《账户业务申请表(个人)-公募》;

  (2)投?#25910;哂行?#36523;份证件?#20174;?#20214;;

  (3)本人银行储蓄卡?#20174;?#20214;;

  (4)提供由本人签署的《投?#25910;?#39118;险承受能力调查?#31034;恚?#20010;人)-公募》;

  (5)提供本人签署的?#23545;?#31243;委托服务协议书-公募》(如开通远程交易);

  (6)如实际投资人未满十八周岁,须同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护与被监护关系的?#34892;?#35777;件原件,及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他?#21215;?

  (7)签署《个人客户税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;?公募》;

  (8)法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。

  3、提出认购申请

  个人投?#25910;?#21150;理认购申请需准备以下资料:

  (1)提供填妥的并由投?#25910;?#26412;人(或监护人)签字的?#30563;?#26131;业务申请表(个人)-公募》;

  (2)提供投?#25910;?#26412;人的身份证件?#20174;?#20214;

  ?#24418;?#24320;户的投?#25910;?#21487;同时办理开户和认购?#20013;?#25237;?#25910;?#21487;在办理认购申请日(T日)后的第1个工作日(T+1日,下同)起在直销中心柜台打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

  4、缴款方式

  (1)通过直销中心柜台认购的个人投?#25910;擼?#21487;通过两种方式缴款:通过银行转账汇款到泰康资产直销专户或通过到直销柜台POS机刷卡;

  泰康资产管理有限责任公?#23616;?#38144;账户信息:

  户名:泰康资产管理有限责任公司

  开户银行:招商银行?#26412;?#37329;融街支行

  账号:110902267510759

  联行号:308100005264

  注意:1)投?#25910;?#25152;填写的?#26412;?#22312;汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码,将足额认购资金汇入本公?#23616;?#38144;账户,并确保认购资金在认购期间当日17:00前到账;

  2)投?#25910;?#24517;须使用本人在直销柜台开户预留的银行卡缴款;

  3)个人投?#25910;?#33509;未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

  (2)认购资金在投?#25910;?#25552;出认购申请当日17:00前未到账,则该笔申请作废。

  (3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项本金将退往投?#25910;?#30340;预留的资金结算账户:

  ①个人投?#25910;?#21521;指定账户划入资金,但未办理开户?#20013;?#25110;开户不成功的;

  ②个人投?#25910;?#21521;指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

  ③个人投?#25910;?#21521;指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;

  ④其它导致认购无效的情况。

  (三)通过泰康资产直销电子交易系统办理个人投?#25910;?#24320;户和认购的程序

  1、业务办理时间

  基金份额发售日全天24小时均可进行认购,但工作日17:00之后以及法定节假日的认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。基金发售日最后一天截止时间17:00。

  2、开立基金账户

  投?#25910;?#21487;通过本公?#23616;?#38144;电子交易系统中的网上交易系统开立基金账户,开户时投?#25910;?#38656;接受本公司认可的身份验证方式。

  3、认购流程

  (1)投?#25910;?#36890;过网上直销交易系统开立账户当日,使用开户证件号码登录即可进行基金的认购业务。

  (2)投?#25910;?#36890;过本公?#23616;?#38144;电子交易系统认购本基金,相关流程请参考本公司关于直销电子交易系统的相关公告。

  (3)认购申请一经受理不得撤销。

  4、缴款方式

  通过本公?#23616;?#38144;电子交易系统认购的个人投?#25910;?#38656;准备足额的认购资金存入其在本公?#23616;?#38144;电子交易系统指定的资金结算账户,选择在线支付的投?#25910;?#22312;提交认购申请时通过实时支付的方式缴款,选择汇款转账的投?#25910;?#36890;过银行转账的方式完成缴款。

  (?#27169;?#36890;过中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构办理个人投?#25910;?#24320;户和认购的程序,以销售机构相关规定为准。

  (五)投?#25910;?#25552;示

  1、请有意认购本基金的个人投?#25910;?#23613;早向直销机构或销售机构网点索取开户和认购申请表。个人投?#25910;咭部?#20174;本公司网站www.tkfunds.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载?#21215;?#20013;所要求的格式一致。

  2、直销机构与销售机构网点的业务申请表不同,个人投?#25910;?#35831;勿混用。

  四、机构投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  (一)注意事项

  1、一个机构投?#25910;?#22312;本公?#23616;?#33021;开设和使用一个基金账户。

  2、机构投?#25910;?#21487;以在泰康资产直销中心柜台、中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构指定基金代销网点认购本基金。

  机构投?#25910;?#36890;过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等)或本基金其他销售机构认购A类和C类基金份额的,单个基金账户首?#39318;?#20302;认购金额(含认购费,下同)为100元,追加认?#22909;勘首?#20302;金额为100元。基金管理人或销售机构另有规定的,从其规定。

  机构投?#25910;?#36890;过基金管理人直销中心柜台认购A类和C类基金份额的,单个基金账户首?#39318;?#20302;认购金额为100,000元,追加认购单?#39318;?#20302;金额为1,000元。基金管理人另有规定的,从其规定。

  3、投?#25910;?#19981;能以现金方式认购

  在直销中心柜台开户的机构投?#25910;?#24517;须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投?#25910;?#36174;回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投?#25910;?#24212;指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

  (二)通过直销机构办理机构投?#25910;?#24320;户和认购的程序

  1、业务办理时间

  基金份额发售日的9:00至17:00(周六、周日、法定节日不营业)。

  2、开立基金账户

  机构投?#25910;?#30003;请开立基金账户时应提交下列材料:

  (1)填妥并加盖单位公章的《账户业务申请表(机构)-公募》;

  (2)加盖单位公章的营业执照?#20174;?#20214;(经有关金融监管部?#25490;?#20934;设立的金融机构还需提供加盖公章的相关?#25163;手?#26126;?#21215;?#30340;?#20174;?#20214;);事业法人、社会团体或其他组织提供加盖单位公章的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书?#20174;?#20214;;

  (3)加盖单位公章的预留银行账户的开户许可证或银行开户证明?#20174;?#20214;(如预留的为外币银行账户,还需提供银行开具的银行账户属?#21482;?#36134;户证明);

  (4)填妥并加盖单位公章及法定代表人签章或签字的《基金业务授权委托书-公募》;

  (5)加盖单位公章的单位法定代表人以及授权经办人的?#34892;?#36523;份证件?#20174;?#20214;;

  (6)《印鉴卡-公募》;

  (7)签署并加盖单位公章的?#23545;?#31243;委托服务协议书-公募》(如开通远程交易);

  (8)填妥并加盖单位公章的《投?#25910;?#39118;险承受能力调查?#31034;恚?#26426;构)-公募》;

  (9)填妥并加盖公章及法定代表人/授权代表签章的《机构客户税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;?公募》和《控制人税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;?公募》(如有);

  (10)股权或控制权的相关信息,主要包括:注册证书、存续证明?#21215;?#20844;司章程等可以验证投?#25910;?#36523;份的?#21215;?#32929;东或董事会成员登记信息,主要包括:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等

  (11)法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。

  非法人机构投?#25910;?#30003;请开立基金账户请参照本公司网站www.tkfunds.com.cn的机构账户类业务指南。

  机构投?#25910;?#24320;户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投?#25910;?#33258;己承担。

  3、提出认购申请

  机构投?#25910;?#22312;直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴及授权经办人签字的?#30563;?#26131;业务申请表(机构及产品)-公募》;

  ?#24418;?#21150;理开户?#20013;?#30340;投?#25910;?#21487;提供规定的资料将开户与认购一起办理。投?#25910;?#21487;自T+1日起在直销中心柜台打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

  4、缴款方式

  通过直销中心柜台认购,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1)机构投?#25910;?#25152;填写的?#26412;?#22312;汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码,将足额认购资金汇入本公?#23616;?#38144;账户,并确保认购资金在认购申请当日17:00前到账。

  泰康资产管理有限责任公?#23616;?#38144;账户资料:

  户名:泰康资产管理有限责任公司

  开户银行:招商银行?#26412;?#37329;融街支行

  账号:110902267510759

  联行号: 308100005264

  机构投?#25910;?#33509;未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

  (2)认购资金在投?#25910;?#25552;出认购申请当日17:00前未到账,则该笔申请作废。

  (3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投?#25910;?#30340;指定资金结算账户:

  ①机构投?#25910;?#21521;指定账户划入资金,但未办理开户?#20013;?#25110;开户不成功的;

  ②机构投?#25910;?#21521;指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

  ③机构投?#25910;?#21521;指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;

  ④其它导致认购无效的情况。

  (三)通过中国工商银行股份有限公司及其他各代销机构办理机构投?#25910;?#24320;户和认购的程序,以销售机构相关规定为准。

  (?#27169;?#25237;?#25910;?#25552;示

  1、请机构投?#25910;?#23613;早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投?#25910;咭部?#20174;本公司网站www.tkfunds.com.cn下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载?#21215;?#20013;所要求的格式一致。

  2、直销机构与代理销售网点的业务申请表不同,机构投?#25910;?#35831;勿混用。

  五、清算与交割

  1、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。

  六、本次募集?#31508;?#20154;及中介机构

  (一)基金管理人

  名称:泰康资产管理有限责任公司

  成立日期:2006年2月21日

  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室

  办公地址:?#26412;┦形?#22478;区武定侯街2号泰康国际大厦5层

  ?#25910;?#32534;码:100031

  批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69号

  基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可[2015]218号

  法定代表人:段国圣

  组织形式:有限责任公司

  注册?#26102;荊?0亿元人民币

  联系电话:010-57691999

  股权结构:泰康保险集团股份有限公司占公司注册?#26102;?#30340;99.41%;中诚信托有限责任公司占公司注册?#26102;?#30340;0.59%。

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:?#26412;┦形?#22478;区复兴门内大街55号(100032)

  法定代表人:易会满

  电话?#28023;?10)66105799

  传真?#28023;?10)66105798

  联系人:郭明

  成立时间:1984年1月1日

  组织形式:股份有限公司

  注册?#26102;荊?#20154;民币35,640,625.71万元

  批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146号)

  存续期间:?#20013;?#32463;营

  (三)销售机构

  1、直销机构

  (1)直销中心柜台

  名称:泰康资产管理有限责任公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室

  办公地址:?#26412;┦形?#22478;区武定侯街2号泰康国际大厦5层

  法定代表人:段国圣

  全国统一客户服务电话:4001895522

  传真:010-57697399

  联系人:曲晨

  电话:010-57697547

  公司网站:www.tkfunds.com.cn

  (2)投?#25910;?#20134;可通过基金管理人直销电子交易系统办理本基金的开户及认购等业务。

  网上交易请登录:https://trade.tkfunds.com.cn/

  APP:泰康保手机客户端

  微信公众号:泰康资产微基金

  2、其他销售机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  ?#22836;?#30005;话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)上海天天基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-1818188

  网址:www.1234567.com.cn

  (3)上海好买基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (4)浙江同花顺基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4008-773-772

  网址:www.5ifund.com

  (5)诺亚正行基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (6)和讯信息科?#21152;?#38480;公司

  ?#22836;?#30005;话:400-920-0022

  网址:www.hexun.com

  (7)?#26412;?#34425;点基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-618-0707

  网址:www.hongdianfund.com

  (8)上海陆金所基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4008219031

  网址:www.lufunds.com

  (9)上海长量基金销售投?#20351;?#38382;有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (10)深圳?#34892;?#20848;德证券投?#39318;?#35810;有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-166-1188

  网址:http://8.jrj.com.cn/

  (11)上海凯石财富基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4006-433-389

  网址:www.vstonewealth.com

  (12)中证金牛(?#26412;?#25237;?#39318;?#35810;有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4008-909-998

  网址:www.jnlc.com

  (13)乾道盈泰基金销售(?#26412;?#26377;限公司

  ?#22836;?#30005;话:4000-888-080

  网址:www.qiandaojr.com

  (14)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4006-411-999

  网址:www.haojiyoujijin.com

  (15)深圳市金斧子基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-930-0660

  网址:www.jfzinv.com

  (16)珠海盈米基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (17)?#26412;?#26207;视天下基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-818-8866

  网址:www.shengshiview.com

  (18)?#26412;?#27719;成基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-619-9059

  网址:www.hcjijin.com

  (19)上海利得基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-921-7755

  网址:www.leadfund.com.cn

  (20)?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:个人业务:95118;企业业务:400-088-8816

  网址:http://fund.jd.com

  (21)上海基煜基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (22)济安财富(?#26412;?#22522;金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-673-7010

  网址:www.jianfortune.com

  (23)上海联泰基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-118-1188

  网址:www.66liantai.com

  (24)通华财富(上海)基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-66-95156

  网址:www.tonghuafund.com

  (25)深圳众禄基金销售股份有限公司

  ?#22836;认擼?006-788-887

  交易网站:www.zlfund.cn

  门户网站:www.jjmmw.com

  (26)?#30830;?#22522;金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  (27)?#26412;?#26684;?#32454;?#20449;基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-066-8586

  网址:www.igesafe.com

  (28)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-810-5919

  网址:www.fengfd.com

  (29)一路财富(?#26412;?#20449;息科技股份有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-001-1566

  网址:www.yilucaifu.com

  (30)?#26412;?#34507;卷基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-061-8518

  网址:https://danjuanapp.com/

  (31)南京苏宁基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:95177

  网址:www.snjijin.com

  (32)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-027-9899

  网址:www.buyfunds.cn

  (33)上海有鱼基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:021-60907378

  网址:www.youyufund.com

  (34)南京?#20061;?#22522;金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4007-999-999转3

  网址:http://jr.tuniu.com/

  (35)嘉实财富管理有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-021-8850

  网址:www.harvestwm.cn

  (36)民商基金销售(上海)有限公司

  ?#22836;?#30005;话:021-50206003

  网址:www.msftec.com

  (37)上海?#35270;?#22522;金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:021-68889082

  网址:www.pytz.cn

  (38)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-804-8688

  网址:www.keynesasset.com

  (39)?#26412;?#21776;鼎耀华基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:400-819-9868

  网址:www.tdyhfund.com

  (40)?#26412;?#26893;信基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4006-802-123

  网址:www.zhixin-inv.com

  (41)深圳盈信基金销售有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4007-903-688

  网址:www.fundying.com

  (42)中国银河证券股份有限公司

  ?#22836;?#30005;话:95551或4008-888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (43)申万宏源证券有限公司

  ?#22836;?#30005;话:95523或4008895523

  网址:www.swhysc.com

  (44)申万宏源西部证券有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4008000562

  网址:www.hysec.com

  (45)平安证券股份有限公司

  ?#22836;?#30005;话:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (46)中信建投证券股份有限公司

  ?#22836;?#30005;话:4008-888-108

  网址:www.csc108.com

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

  (?#27169;?#27880;册登记机构

  名称:泰康资产管理有限责任公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室

  办公地址:?#26412;┦形?#22478;区武定侯街2号泰康国际大厦5层

  法定代表人:段国圣

  全国统一客户服务电话:4001895522

  传真:010-56814888

  联系人:陈进

  (五)律师事务所及经办律师

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人?#27827;?#21355;锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:安冬、陆奇

  联系人:陆奇

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  经办注册会计师:朱宇、李姗

  联系电话:010-65337327

  传真:010-65338800

  联系人:李姗

  (七)验资机构

  名称:?#19979;?#23041;华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:?#26412;?#24066;东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

  办公地址:?#26412;?#24066;东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

  执行事务合伙人:邹俊

  经办注册会计师:左艳霞、许聪聪

  联系电话:010-85085000

  传真:010-85085111

  联系人:左艳霞

  泰康资产管理有限责任公司

  2019年3月27日

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