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国泰利享中短债基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2018-11-02 06:11:11 来源:中国基金网

[中国基金网2日讯]

  重要提示

  1、国泰利享中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#30340;募集已获中国证监会证监许可【2018】1720号文?#21152;?#27880;册募集。中国证监会?#21592;?#22522;金募集的注册,并不表明其?#21592;?#22522;金的投资价值、市场前景和收益做出实?#24066;?#21028;断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金为债券型证券投资基金。基金运作方式为契约型开放式。

  3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司?#20445;?#22522;金托管人为招商银行股份有限公司。

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;摺⒑细?#22659;外机构投?#25910;?#21644;人民币?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金自2018年11月5日至2018年11月27日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司?#37096;?#26681;据基金销售情况,在符合相关法律法规的情况下,在募集期限内?#23454;?#32553;短或延长基金发售时间,并及时公告。

  6、本基金不设募集规模上限。

  7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构包括本公?#23616;?#38144;柜台和电子交易平台,其他销售机构详见“七(三)2、其他销售机构”。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。

  8、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。

  投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人投?#25910;?#22312;本公司网站(https://etrade.gtfund.com/)与本公司达成网上交易的相关协议,接受本公?#23621;?#20851;服务条款并办理相关?#20013;?#21518;,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。

  10、基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理?#31169;?#35748;购无效的款项退回。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。投资人单笔认购最低金额为1.00元(含认购费)。各销售机构?#21592;?#22522;金最低认购金额及交?#20934;?#24046;有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  12、本公告仅?#21592;?#22522;金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲?#31169;?#26412;基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年11月2日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰利享中短债债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gtfund.com),投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和?#31169;?#26412;基金募集相关事宜。

  13、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公告。

  14、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688、021-31089000)或其他销售机构咨询电话?#31169;?#35748;购事宜。

  15、本基金管理人可综?#32454;?#31181;情况对发售安排做?#23454;?#35843;整。

  16、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金?#20445;?#26159;一种长期投?#20351;?#20855;,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,?#37096;?#33021;承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来?#25285;?#22522;金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  本基金的投?#39318;?#21512;比例为:本基金债券资产的投?#26102;?#20363;不低于基金资产的80%,其中投资于中短债的资产比例不低于非现金基金资产的80%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于较低预期风险和预期收益的产品。投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益,权衡选择适合自己的产品。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投?#26102;?#22522;金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投?#26102;?#22522;金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投?#24066;?#29702;和交易制度等各种因素的影响而变化,导致收益水平存在不确定性的市场风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,流动性风险,本基金的特有风险、其他风险等。

  本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约风险;同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。本基金可投?#39318;?#20135;支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

  投资人应当充分?#31169;?#22522;金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  投资人应当?#38505;?#38405;读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律?#21215;私?#26412;基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投?#31034;?#39564;、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本公告及相关公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成?#21592;?#22522;金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投?#31034;?#31574;后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

  17、关于投资人身份证更新的提示

  新《中华人民共和国?#29992;?#36523;份证法》已于2012年1月1日起开始实施。《中华人民共和国?#29992;?#36523;份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国?#29992;?#36523;份证条例》领取的?#29992;?#36523;份证(即第一代身份证),自2013年1月1日起停止使用。

  根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交?#20934;?#24405;保存管理办法》第二章第十九条规定:“在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取?#20013;?#30340;客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明?#21215;?#24050;过?#34892;?#26399;的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。”

  根据上述规定,本公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,或者您的身份证件或者身份证明?#21215;?#24050;过?#34892;?#26399;,自2013年1月1日起,其将不能作为?#29992;?#21512;法证件在本公?#26223;?#29702;任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明?#21215;?#26356;新?#20013;?#20197;免影响交易。

  18、本基金管理人拥有?#21592;?#22522;金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次募集的基本情况

  (一)基金名称和基金代码

  基金名称:国泰利享中短债债券型证券投资基金

  基金简称:国泰利享中短债债券

  基金代码:A类:006597;C类006598

  (二)基金类型

  债券型证券投资基金

  (三)基金运作方式

  契约型开放式

  (?#27169;?#22522;金存续期限

  不定期

  (五)基金的最低募集份额总额

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  (六)募集方式

  通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见本基金份额发售公告“七(三)销售机构”以及基金管理?#31169;?#26102;发布的调整销售机构的相关公告。

  (七)基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (八)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;摺⒑细?#22659;外机构投?#25910;?#21644;人民币?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人。

  (九)销售机构

  直销机构:国泰基金管理有限公司

  其他销售机构:具体名单详见本份额发售公告“七(三)2、其他销售机构”。

  (十)募集时间安排和基金合同生效

  本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。

  本基金自2018年11月5日至2018年11月27日进行发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内?#23454;?#32553;短或延长基金发售时间,并及时公告。基金募集期限届满,具备基金备案条件(基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件)的,基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验?#26102;?#21578;之日起10日内,向中国证监会办理基金备案?#20013;?#33258;中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  (十一)认购费用及认购份额的计算

  1、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  2、认购费用

  本基金分为A类和C类基金份额。投资人认购A类基金份额时支付认购费用,认购C类基金份额时不支付认购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。

  募集期内投资人可多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。

  本基金A类基金份额的认购费率如下:

  ■

  基金认购费用不列入基金财产。主要用于基金的市场推?#24682;?#38144;售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  3、募集期利息的处理方式

  ?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  4、基金认购份额的计算

  本基金采用金额认购的方式。

  A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额,A类基金份额认购份额的计算方法如下:

  (1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

  (2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

  C类基金份额认购份额的计算方法如下:

  认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额,适用的认购费率为0.30%。假设募集期间产生的利息为4.20元,则其可得到的A类基金份额为:

  净认购金额=10,000.00/(1+0.30%)=9,970.09元

  认购费用=10,000.00-9,970.09=29.91元

  认购份额=(9,970.09+4.20)/1.00=9,974.29份

  即投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额,适用的认购费率为0.30%。假设募集期间产生的利息为4.20元,其可得到9,974.29份A类基金份额。

  例:某投资人投资5,000,000.00元认购本基金A类基金份额,适用的认购费为1,000元/笔。假设募集期间产生的利息为5.40元,则其可得到的A类基金份额为:

  净认购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00元

  认购份额=(4,999,000.00+5.40)/1.00=4,999,005.40份

  即投资人投资5,000,000.00元认购本基金A类基金份额,适用的认购费为1,000元/笔。假设募集期间产生的利息为5.40元,其可得到4,999,005.40份A类基金份额。

  例:某投资人投资5,000,000.00元认购本基金C类基金份额,假设募集期间产生的利息为5.40元,则其可得到的C类基金份额为:

  认购份额=(5,000,000.00+5.40)/1.00=5,000,005.40份

  即?#21644;?#36164;人投资5,000,000.00元认购本基金C类基金份额,假设募集期间产生的利息为5.40元,其可得到5,000,005.40份C类基金份额。

  (十二)认购方式

  基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理?#31169;?#35748;购无效的款项退回。

  根据基金合同的约定,基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。本基金募集期单一投资人的累计认购比例达到或超过50%时,基金管理人可采取部分确认的方法对该投资人持有上限进行控制。

  投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

  二、发售方式及相关规定

  (一)本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。

  (二)本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理?#31169;?#35748;购无效的款项退回。投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。投资人单笔认购最低金额为1.00元(含认购费)。各销售机构?#21592;?#22522;金最低认购金额及交?#20934;?#24046;有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。认购一经受理不得撤销。

  (三)投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。

  三、个人投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公?#23616;?#38144;柜台受理个人投?#25910;?#30340;开户与认购申请,最低认购金额为1.00元(含认购费)。

  2、业务办理时间:

  基金份额发售日的9:30至16:00。(周六、周日及法定节假日不办理)

  3、个人投?#25910;?#21150;理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料:

  (1)本人?#34892;?#36523;份证件原件及?#20174;?#20214;;

  (2)同名的银行存折或/及个人签名的?#20174;?#20214;;

  (3)填妥的《基金开户申请书》;

  (4)填妥的《个人投?#25910;?#39118;险测评?#31034;懟?#21450;个人税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;?#26410;填写者提交);

  (5)填妥的《传真交易协议书》。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

  4、个人投?#25910;?#21150;理认购申请时须提交下列材料:

  (1)?#34892;?#36523;份证件原件及?#20174;?#20214;;

  (2)填妥的《直销个人客户基金交易业务申请书》;

  (3)加盖银行受理章的银行付款?#23616;?#22238;单原件及?#20174;?#20214;;

  (4)填妥的《个人投?#25910;?#39118;险测评?#31034;懟罰?#26410;填?#27425;示?#32773;提交)。

  5、认购资金的划拨

  (1)个人投?#25910;?#21150;理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户:

  a、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:31001520313056005017

  开户银行:中国建设银行上海市浦东?#20013;?

  人行实时支?#26029;?#32479;号:105290028005

  全国联行号:52364

  b、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:436459213754

  开户银行:中国银行上海市中银大厦支行

  人行实时支?#26029;?#32479;号:104290003791

  全国联行号:40379

  c、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:03492300040004223

  开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行

  人行实时支?#26029;?#32479;号:103290028025

  全国联行号:092802

  d、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:1001202919025802010

  开户银行:中国工商银行上海市?#20013;?#33829;业部

  人行实时支?#26029;?#32479;号:102290020294

  全国联行号:20304005

  e、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:096819216089155910001

  开户银行:招商银行上海市?#20013;?#33829;业部

  人行实时支?#26029;?#32479;号:308290003020

  全国联行号:82051

  f、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:0763922329500177

  开户银行:上海浦东发展银行上海市?#20013;?#33829;业部

  人行实时支?#26029;?#32479;号:310290000152

  g、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:310069260018800003927

  开户银行:交通银行上海车墩支行

  人行实时支?#26029;?#32479;号:301290051435

  (2)汇款时,投?#25910;?#39035;注意以下事项:

  1)投?#25910;?#24212;在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称;

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投?#25910;?#36164;金及时准确入账,建议投?#25910;?#23558;加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公?#23616;?#38144;柜台。

  (3)个人投?#25910;?#24212;在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公?#23616;?#38144;账户。

  6、在本公?#23616;?#38144;柜台已开户的投?#25910;?#21487;以通过传真交易的形式办理基金认购业务。

  7、投?#25910;?#21487;通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购本基金,认购期内提供7×24小时认购服务。

  (二)个人投?#25910;?#22312;其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  四、机构投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公?#23616;?#38144;柜台受理机构投?#25910;?#24320;户与认购申请,最低认购金额为1.00元(含认购费)。

  2、受理开户及认购时间:

  本基金份额发售日的9:30一16:00。(周六、周日及法定节假日不办理)

  3、机构投?#25910;?#21150;理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料:

  (1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的正本或副本原件及加盖单位公章的?#20174;?#20214;;

  (2)法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》;

  (3)法人及业务经办人?#34892;?#36523;份证原件及?#20174;?#20214;及经其签?#25351;从?#20214;;

  (4)填妥的《基金开户申请书》;

  (5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公章的?#20174;?#20214;;

  (6)填妥的《机构投?#25910;?#39118;险测评?#31034;懟?#21450;机构税收身份声明?#21215;?#26410;填写者提交);

  (7)填妥的《传真交易协议书》;

  (8)其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

  4、机构投?#25910;?#21150;理认购申请时须提交下列材料:

  (1)机构投?#25910;?#19994;务经办人员身份证明原件及?#20174;?#20214;;

  (2)填妥的《基金认购(申购)申请书》;

  (3)加盖银行受理章的银行付款?#23616;?#22238;单原件及?#20174;?#20214;;

  (4)填妥的《机构投?#25910;?#39118;险测评?#31034;懟罰?#26410;填?#27425;示?#32773;提交)。

  5、资金划拨:

  (1)投?#25910;?#21150;理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户:

  a、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:31001520313056005017

  开户银行:中国建设银行上海市浦东?#20013;?

  人行实时支?#26029;?#32479;号:105290028005

  全国联行号:52364

  b、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:436459213754

  开户银行:中国银行上海市中银大厦支行

  人行实时支?#26029;?#32479;号:104290003791

  全国联行号:40379

  c、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:03492300040004223

  开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行

  人行实时支?#26029;?#32479;号:103290028025

  全国联行号:092802

  d、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:1001202919025802010

  开户银行:中国工商银行上海市?#20013;?#33829;业部

  人行实时支?#26029;?#32479;号:102290020294

  全国联行号:20304005

  e、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:096819216089155910001

  开户银行:招商银行上海市?#20013;?#33829;业部

  人行实时支?#26029;?#32479;号:308290003020

  全国联行号:82051

  f、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:0763922329500177

  开户银行:上海浦东发展银行上海市?#20013;?#33829;业部

  人行实时支?#26029;?#32479;号:310290000152

  g、账户名称:国泰基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  账号:310069260018800003927

  开户银行:交通银行上海车墩支行

  人行实时支?#26029;?#32479;号:301290051435

  (2)汇款时,投?#25910;?#39035;注意以下事项:

  1)投?#25910;?#24212;在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称;

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投?#25910;?#36164;金及时准确入账,建议投?#25910;?#23558;加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销柜台。

  (3)投?#25910;?#24212;在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公?#23616;?#38144;账户。

  (二)机构投?#25910;?#22312;其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  五、清算与交割

  (一)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  (二)?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  (三)本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后,到其办理认购业务的销售机构打印确认单。

  六、基金资产的验资与基金合同生效

  基金募集期限届满,基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验?#26102;?#21578;之日起10日内,向中国证监会办理基金备案?#20013;?#33258;中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  如本基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  七、本次募集当事人及中介机构

  (一)基金管理人

  名称:国泰基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  成立时间:1998年3月5日

  法定代表人:陈?#29575;?

  注册?#26102;荊?#22777;亿?#35760;?#19975;元人民币

  联系人:辛怡

  联系电话:021-31089000,400-888-8688

  (二)基金托管人

  名称:招商银行股份有限公司(简称“招商银行?#20445;?

  设立日期:1987年4月8日

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  注册?#26102;荊?52.20亿元

  法定代表人:李建红

  组织形式:股份有限公司

  存续期间:?#20013;?#32463;营

  基金托管业务批准文号:证监基金字【2002】83 号

  电话:0755一83199084

  传真:0755一83195201

  资产托管部信息披露负责人:张燕

  (三)销售机构

  1、直销机构

  ■

  2、其他销售机构

  (1)?#26412;?#27719;成基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  ?#22836;?#30005;话:400-619-9059

  网址:www.hcjijin.com

  (2)上海万得基金销售有限公司

  地址:上海市浦东新区?#32622;?#36335;1500号万得大厦11楼

  ?#22836;?#30005;话:400-821-0203

  网址:www.520fund.com.cn

  (3)中证金牛(?#26412;?#25237;?#39318;?#35810;有限公司

  地址:?#26412;?#24066;西城区宣武门外大街甲1号?#38750;?#36130;讯中心A座5层

  ?#22836;?#30005;话:4008909998

  网址:www.jnlc.com

  (4)?#26412;?#26893;信基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区惠河?#19979;?#30427;世龙源10号

  ?#22836;?#30005;话:4006-802-123

  网址:www.zhixin-inv.com

  (5)?#26412;?#38065;景基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  电话:400-893-6885

  网址:www.qianjing.com

  (6)珠海盈米财富管理有限公司

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国?#20351;?#22330;南塔12楼B1201-1203

  ?#22836;?#30005;话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (7)?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;海淀区海淀东三街2号4层401-15

  ?#22836;?#30005;话:95118

  网址:jr.jd.com

  (8)宜信普泽(?#26412;?#22522;金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

  ?#22836;?#30005;话:400-6099-200

  网址:www.yixinfund.com

  (9)?#26412;┱购?#22522;金销售股份有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区安苑路15-1号?#23454;?#26032;闻大厦6层

  ?#22836;?#30005;话:400-818-8000

  网址:www.myfund.com

  (10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  地址:杭州市余杭区仓前?#20540;?#25991;一西路1218号1栋202室

  ?#22836;?#30005;话:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (11)?#26412;?#34507;卷基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  ?#22836;?#30005;话:400-159-9288

  APP下载网址:danjuanapp.com

  (12)汇付基金销售有限公司

  地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇?#30701;?#19979;总部大楼2楼

  ?#22836;?#30005;话:400-821-3999

  网址:www.hotjijin.com

  (13)上海利得基金销售有限公司

  地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

  ?#22836;?#30005;话:400-921-7755

  网址:www.leadfund.com.cn

  (14)上海好买基金销售有限公司

  地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  ?#22836;?#30005;话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (15)上海长量基金销售投?#20351;?#38382;有限公司

  地址:上海市东方路1267号陆?#26131;?#37329;融服务广场二期11号

  ?#22836;?#30005;话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (16)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  ?#22836;?#30005;话:400-041-1001

  网址:www.haojiyoujijin.com

  (17)上海凯石财富基金销售有限公司

  地址:上海市?#30772;?#21306;西藏?#19979;?65号602-115室

  ?#22836;?#30005;话:4006-433-389

  网址:www.vstonewealth.com

  (18)深圳?#34892;?#20848;德证券投?#39318;?#35810;有限公司

  地址:?#26412;?#24066;西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  ?#22836;?#30005;话:400-166-1188

  网址:8.jrj.com.cn

  (19)上海天天基金销售有限公司

  地址:上海徐汇区龙田路195号3C座9层

  ?#22836;?#30005;话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  (20)深圳众禄基金销售股份有限公司

  地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  ?#22836;?#30005;话:4006-788-887

  网址:www.jjmmw.comwww.zlfund.cn

  (21)众升财富(?#26412;?#22522;金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  ?#22836;?#30005;话:400-876-9988

  网址:www.zscffund.com

  (22)通华财富(上海)基金销售有限公司

  地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

  ?#22836;?#30005;话:95193

  网址:www.tonghuafund.com

  (23)?#26412;?#24658;天明泽基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区东三环北路甲19号SOHO?#38382;?#20013;心30层3001室

  ?#22836;?#30005;话:4008980618

  网址:www.chtwm.com

  (24)上海联泰资产管理有限公司

  地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  ?#22836;?#30005;话:400-166-6788

  网址:www.66zichan.com

  (25)浙江同花顺基金销售有限公司

  地址:浙江省杭州市余杭区五常?#20540;?#21516;顺街18号同花顺大楼

  ?#22836;?#30005;话:4008-773-772

  网址:www.5ifund.com

  (26)南京苏宁基金销售有限公司

  地址:南京?#34892;?#27494;区苏宁大道1-5号

  ?#22836;?#30005;话:95177

  网址:www.snjijin.com

  (27)上海陆金所基金销售有限公司

  地址:上海市自由贸易试验区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼09单元

  ?#22836;?#30005;话:400-821-9031

  网站:www.lufunds.com

  (28)?#26412;?#34425;点基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  ?#22836;?#30005;话:400-618-0707

  网址:www.hongdianfund.com

  (29)?#26412;?#24494;动利基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;石?#21543;?#21306;古城西路?#21543;?#36130;富中心342

  ?#22836;?#30005;话:400-188-5687

  网址: www.buyforyou.com.cn

  (30)?#26412;?#21019;金启富基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;西城区?#23383;?#22346;东街2号经济日报社A综?#19979;?12室

  ?#22836;?#30005;话:400-6262-818

  网址:www.5irich.com

  (31)?#26412;?#26032;浪?#36136;?#22522;金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科?#26032;?层518室

  ?#22836;?#30005;话:010-62675369

  网址:www.xincai.com

  (32)鼎信汇金(?#26412;?#25237;?#20351;?#29702;有限公司

  地址:?#26412;?#24066;海淀区清华科技园科技大厦C座17层

  ?#22836;?#30005;话:400-158-5050

  网址:www.9ifund.com

  (33)?#26412;?#26684;?#32454;?#20449;基金销售有限公司

  地址:?#26412;?#24066;朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  ?#22836;?#30005;话:400-066-8586

  网址:www.igesafe.com

  (34)上海浦东发展银行股份有限公司

  地址:中国上海市中山东一路12号

  ?#22836;?#30005;话:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (35)恒丰银行股份有限公司

  地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

  ?#22836;?#30005;话:95395

  网址:www.hfbank.com.cn

  (36)晋商银行股份有限公司

  地址:山西省太原?#34892;?#24215;区长风街59号

  ?#22836;?#30005;话:95105588

  网址:www.jshbank.com

  (37)苏州银行股份有限公司

  办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

  电话:69868519

  网址:www.suzhoubank.com

  (38)东莞农村商业银行股份有限公司

  办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

  ?#22836;?#30005;话:0769-961122

  网址: www.drcbank.com

  (?#27169;?#27880;册登记机构

  名称:国泰基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

  办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  法定代表人:陈?#29575;?

  电话:400-888-8688,021-31089000

  传真:021-31081800

  联系人:辛怡

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人?#27827;?#21355;锋

  联系电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:丁媛

  经办律师:黎明、丁媛

  (六)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆?#26131;?#29615;路1318号星展银行大厦507单元

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话?#28023;?21)23238888

  传真?#28023;?21)23238800

  联系人?#20309;杭?#20142;

  经办注册会计师:许?#30005;狻⑽杭?#20142;

  国泰基金管理有限公司

  2018年11月2日

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