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浦银安盛普益纯债基金份额发售公告
中国基金网 时间: 2018-11-02 06:10:44 来源:中国基金网

[中国基金网2日讯]

  重要提示

  1、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#24050;获中国证监会证监许可〔2018〕1424号?#21152;?#27880;册募集。中国证监会?#21592;?#22522;金的注册并不代表中国证监会?#21592;?#22522;金的风险和收益做出实?#24066;?#21028;断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型开放式证券投资基金。

  3、本基金的管理人为浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“本公司?#20445;?#27880;册登记机构为浦银安盛基金管理有限公司,基金托管人为江苏银行股份有限公司。

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人。

  个人投?#25910;?#25351;依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

  机构投?#25910;?#25351;依法可以投?#25163;?#21048;投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部?#25490;?#20934;设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

  ?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#25351;符合《?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#22659;内证券投?#20351;?#29702;办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投?#25910;摺?

  5、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#22522;金份额将自2018年11月5日至2018年12月4日向社会公开发售。发售渠道为本公司的直销中心、电子直销(周六、周日电子直销照常办理业务,具体时间安排详见本公告正文)。

  6、投资人认购本基金时,需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金账户的,则不需要再次办理开户?#20013;?

  基金募集期内本公?#23616;?#38144;中心、电子直销可为投?#25910;?#21150;理开立基金账户的?#20013;?#22312;基金募集期间,投?#25910;?#30340;开户和认购申请可同时办理。

  7、一个投?#25910;?#21482;能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投?#25910;?#22312;不同的销售机构处重?#32431;?#31435;基金账户导致认购失败的,基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投?#25910;?#22312;开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点增开“交易账户?#20445;?#28982;后再认购本基金。

  8、投?#25910;?#35748;购款项在募集期内产生的利息折算为基金份额归基金份额持有人所有,具体份额数以注册登记机构的记录为准。

  9、本基金在电子直销渠道认购以金额申请,单?#39318;?#20302;认购金额为10元(含认购费),最低追加认购金额为10元,累计认购金额不设上限。在直销机构(柜台方式)首次认购的最低金额为1万元(含认购费),追加认购的最低金额为1000元,累计认购金额不设上限。基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额限制。基金投?#25910;?#22312;基金募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。

  10、在募集期内任何一日(T 日,含募集首日),若预计T日的?#34892;?#35748;购申请经确认后,《基金合同》满足生效条件,本基金将于T日结束募集并于次日(T+1日)公告提前结束募集,自T+1日起(含)不再接受认购申请。

  11、销售机构(指直销中心和电子直销)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表该销售机构确实收到了认购申请,认购申请的成功确认应以登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投?#25910;?#21487;以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投?#25910;?#26412;人应主动查询认购申请的确认结果并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

  12、本公告仅?#21592;?#22522;金基金份额发售的有关事项和规定予以?#24471;鰨?#25237;?#25910;?#27442;?#31169;?#26412;基金的详细情况,请详细阅读刊登在指定信息披露媒体的《浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金招募?#24471;?#20070;》。本基金的《基金合同》、《招募?#24471;?#20070;》及本公告将发布在本公司网站(www.py-axa.com),投?#25910;?#20134;可通过本公司网站下载有关申请表格和?#31169;?#22522;金募集相关事宜。

  13、本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投?#25910;?#21487;留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  14、投?#25910;?#21487;拨打本公司的客户服务电话400-8828-999或(021)33079999咨询认购事宜。

  15、对?#32431;?#35774;销售网点的地方的投?#25910;擼?#35831;拨打本公司的客户服务电话400-8828-999或(021)33079999咨询认购事宜。

  16、基金管理人可综?#32454;?#31181;情况对发售安排做?#23454;?#35843;整,并可根据基金销售情况?#23454;?#24310;长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  17、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投?#25910;?#22312;投?#26102;?#22522;金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投?#26102;?#22522;金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投?#25910;?#26681;据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投?#26102;?#22522;金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,本基金投资策略所特有的风险等。基金管理人提醒投?#25910;?#22522;金投资的“买者自负”原则,在投?#25910;?#20316;出投?#31034;?#31574;后,基金运营?#32431;?#19982;基金净?#24403;?#21270;引致的投资风险,由投?#25910;?#33258;行负责。

  本基金特有的风险如下:

  (1)本基金为纯债债券型基金,债券的投?#26102;?#20363;不低于基金资产的80%,因此,本基金可能因投资债券类资产而面临?#32454;?#30340;市场系统性风险。

  (2)资产支持证券投资风险

  本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下?#25285;?#21487;能造成基金财产损失。此外,受资产支持证券市场规模及交易活?#22659;?#24230;的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

  一、基金募集基本情况

  (一)基金名称

  浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金

  基金简称:浦银普益

  基金代码:A类:006464;C类:006465

  (二)基金类型

  债券型证券投资基金

  (三)基金的运作方式

  契约型开放式

  (?#27169;?#22522;金存续期限

  不定期

  (五)基金份额初始面值和认购费用

  每份基金份额初始面值为1.00 元人民币。

  (六)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人。

  (七)基金的投资目标

  在?#32454;?#25511;制投资风险的前提下,力争长期实现超越业绩比较基准的投资回报。

  (八)销售机构

  1、直销机构

  (1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

  电话?#28023;?21)23212899

  传真?#28023;?21)23212890

  ?#22836;?#30005;话:400-8828-999;(021)33079999

  联系人:徐薇

  网址:www.py-axa.com

  (2)电子直销

  浦银安盛基金管理有限公司电子直销

  交易网站:www.py-axa.com

  微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)

  客户端:“浦银安盛基金”APP

  ?#22836;?#30005;话:400-8828-999;(021)33079999

  2、代销机构

  基金管理人可根据有关法律法规的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (九)募集时间安排与《基金合同》生效

  1、本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  2、本基金的募集期为自2018年11月5日至2018年12月4日。在募集期内,本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人同时发售。基金管理人根据认购的情况可?#23454;?#24310;长募集时间,但最长不超过法定募集期;同时?#37096;?#26681;据认购和市场情况提前结束募集。

  3、本基金自基金份额发售之日起3个月内,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人,则该《基金合同》满足生效条件。经法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案?#20013;?#22312;获得中国证监会书面确认之日,《基金合同》正式生效。

  本《基金合同》生效前,基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专项账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

  4、若募集期限届满,未满足募集备案条件,则《基金合同》不能生效,本基金管理?#31169;?#20197;其固有财产承担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;,在基金募集期限届满后30日内返还投?#25910;?#24050;缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。《基金合同》生效前的信息披露费用、会计师费与律师费由基金管理人支付。

  (十)基金认购方?#25509;?#36153;率

  1、认购方式

  本基金认购采用金额认购方法。

  2、认购费率

  募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。基金投资人认购A类基金份额收取认购费用,即在认购时支付认购费用。基金投资人认购C类基金份额不收取认购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金A类和C类基金份额的认购费率如下:

  ■

  注:M 为认购金额

  投资人重复认购,须按每次认购所对应的费?#23454;?#27425;分别计费。本基金A类份额的认购费由A类基金份额的认购人承担,不列入基金财产。认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对基金份额持有人利益无实?#24066;?#19981;利影响的前提下,按相关监管部门要求履行必要?#20013;?#21518;,基金管理人可以?#23454;?#35843;低基金认购费率或免除上述费用。3、认购份额的计算

  (1)投资人在认购本基金A类基金份额时缴纳认购费用,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购期利息)/基金份额初始面值

  对于适用固定金额认购费的认购:

  净认购金额=认购金额-认购费用

  (2)投资人认购本基金C类基金份额不收取认购费用。

  投资人的总认购份额的计算方式如下:

  认购份额=(认购金额+认购期利息)/基金份额初始面值

  (3)上述认购费用以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  (4)认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  (5)上述认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位,小数点两位以后的部分截位,由此产生的收益由基金财产承担,其中?#34892;?#35748;购资金的利息及利息折算的基金份额以登记机构的记录为准。

  例:某投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额,该笔认购全部予以确认,如果认购期内认购利息为5.5 元,则其可得到的A类基金份额计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+0.6%)=9,940.36元

  认购费用=10,000-9,940.36=59.64元

  本金认购份额=9,940.36/1.00=9,940.36份

  利息折算份额=5.5/1.00=5.5份

  认购份额=9,940.36+5.5=9,945.86份

  即如果投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额,可得到9,945.86份A类基金份额。

  例:某投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,该笔认购全部予以确认,如果认购期内认购利息为5.5元,则其可得到的C类基金份额计算如下:

  认购费用=0元

  本金认购份额=10,000/1.00=10,000.00份

  利息折算份额=5.5/1.00=5.5份

  认购份额=10,000.00+5.5=10,005.5份

  即如果投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,可得到10,005.5份C类基金份额。

  二、发售方式及有关规定

  1、在募集期内,本公司将同时面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人发售(电子直销暂限个人投?#25910;擼?#25237;?#25910;?#21487;多次认购基金份额。本基金在电子直销渠道认购以金额申请,单?#39318;?#20302;认购金额为10元(含认购费),最低追加认购金额为10元,累计认购金额不设上限。在直销机构(柜台方式)首次认购的最低金额为1万元(含认购费),追加认购的最低金额为1000元,累计认购金额不设上限。基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额限制。

  2、基金投?#25910;?#22312;基金募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。

  3、在募集期内任何一日(T 日,含募集首日),若预计T日的?#34892;?#35748;购申请经确认后,《基金合同》满足生效条件,本基金将于T日结束募集并于次日(T+1日)公告提前结束募集,自T+1日起(含)不再接受认购申请。

  三、个人投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  (一)上海直销中心

  1、注意事项

  (1)个人投?#25910;?#35748;购金额在人民币10,000元(含10,000元)以上,可选择到本公司上海直销中心认购。

  (2)投?#25910;?#21487;以选择银行认可的方式进行认购缴款(现金缴款除外)。

  (3)在上海直销中心开立基金及交易账户的投?#25910;?#24212;指定一个银行账户作为其资金结算账户,进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金结算账户的户名必须与投?#25910;?#30340;名称一致。

  (4)营业时间:2018年11月5日至2018年12月4日9:00~17:00(节假日不受理)。

  (5)请有意在上海直销中心认购基金的个人投?#25910;?#23613;早向上海直销中心索取开户和认购申请表及相关资料,投?#25910;咭部?#20174;本公司的网站(www.py-axa.com)上下载有关表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载?#21215;?#20013;所要求的格式一致。

  (6)上海直销中心与代销网点的申请表不同,投?#25910;?#35831;勿混用。

  2、开户及认购程序

  (1)开户

  ① 投?#25910;?#21487;从2018年11月5日起到上海直销中心办理开户?#20013;?#24320;户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任,由投?#25910;?#33258;己承担。

  ② 选择在上海直销中心认购的投?#25910;?#24212;同时申请开立基金账户和交易账户。

  ③ 开户提交下列材料:

  ● ?#34892;?#36523;份证件(指中华人民共和国?#29992;?#36523;份证等法律法规?#24066;?#30340;?#34892;?#35777;件)原件及复印件;

  ● 填妥并签署的《开放式基金账户业务申请表》;

  ● 填妥并签署的《投资?#24066;?#20998;析调查表》;

  ● 填妥并签署的《个人税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;罰?

  ● 投资人签署的《投资人权益须知》;

  ● 指定资金结算账户银行卡并加个人签名的复印件;

  ● 公司要求提供的其他有关材料。

  ④ 开户申请得到受理的投?#25910;擼?#21487;在自申请日(T日)起第二个工作日到上海直销中心查询基金账户开户确认结果,如确认成功可查询基金账号。

  (2)缴款

  投?#25910;?#30003;请认购本基金,应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式(现金缴款除外),划入本公司上海直销中心在银行开立的直销资金专户。

  户名:浦银安盛基金管理有限公司

  开户银行:上海浦东发展银行第一营业部

  银行账号:97990153900000013

  ① 投?#25910;?#22312;办理汇款时必须注意以下事项:

  A,投?#25910;?#24212;在“汇款人”栏中填写其在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心开立基金账户时登记的名称。

  B,投?#25910;?#24212;在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其欲购买的浦银安盛基金管理有限公司募集基金的名称或代码,因未填写或填写错误导致的认购失败由投?#25910;?#25215;担。

  投?#25910;?#33509;未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  ② 如果投?#25910;?#22312;认购当日没有把足额资金划到账,但下一工作日资金足额到账,则下一工作日将作为认购?#34892;?#30003;请日,若下一工作日资金仍未足额到账,则该笔认购申请无效。

  ③ 以下情况将被视为无效认购,款项将退往投?#25910;?#25351;定的资金结算账户:

  A,投?#25910;?#21010;来资金,但未办理开户?#20013;?#25110;开户不成功;

  B,投?#25910;?#21010;来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认;

  C,投?#25910;?#21010;来的认购资金少于其申请的认购金额;

  D,其它导致认购无效的情况。

  (3)认购

  汇款已经到账并完成开户的投?#25910;擼?#21487;以办理认购申请并应当提交以下材料:

  ① 填妥并签署的《开放式基金交易业务申请表》;

  ② 加盖银行受理章的汇款或存款?#23616;ぃ?#22914;有);

  ③ 不与开户?#20013;?#21516;时办理的认购交易,需提供投?#25910;哂行?#36523;份证件原件及复印件。

  (4)认购确认结果查询

  认购申请得到受理的投?#25910;擼?#21487;在自申请日(T日)起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务?#35748;?#25110;登陆本公司网站查询认购确认与否,待基金合同生效后投?#25910;?#21487;查询到基金认购份额。

  (二)电子直销

  1、开户与认购时间:

  本基金募集期全天24小时接受开户及认购业务(日终清算时间除外);基金发售日每天15:00后客户发起的认购申请计入下一工作日;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一工作日。

  2、开户与交易平台

  网站:www.py-axa.com

  微信服务号:浦银安盛微理财

  客户端:“浦银安盛基金”APP

  3、开户及认购程序:

  (1)从?#32431;?#36890;过本公司电子直销的个人投?#25910;擼?#21487;在浦银安盛基金管理有限公司网站(www.py-axa.com)、官方微信公众号“浦银安盛微理财”和官方APP“浦银安盛基金?#20445;?#26681;据页面提示,进行网上开户操作。开户成功后,?#32431;?#36827;行认购。

  (2)已开通本公司电子直销的个人投?#25910;擼?#21487;在浦银安盛基金管理有限公司网站选择“登录?#20445;?#24182;进行网上认购。可以关注官方微信公众号“浦银安盛微理财?#20445;?#24494;信端点击“开户/绑定”按提示信息选择“立即绑定?#20445;?#36134;户绑定成功后?#32431;?#36827;行认购。可以使用官方APP“浦银安盛基金?#20445;?#30331;录后?#32431;?#36827;行认购。

  4、认购确认结果查询

  认购申请提交成功后,投?#25910;?#21487;于T+2个工作日起(T为申请日)登陆本公司网站,查询确认的认购金额?#28142;?#22522;金合同生效后投?#25910;?#21487;查询到确认的基金认购份额。

  5、注意事项:

  (1)电子直销渠道目前仅对个人投?#25910;?#24320;放。

  (2)电子直销渠道首次最低认购金额为10元(含认购费),追加认购最低金额为10元。

  (三)代销渠道

  代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准。新增代销渠道的开户与认购程序以有关公告为准。

  四、机构投?#25910;?#30340;开户与认购程序

  机构投?#25910;?#35748;购基金可以在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中?#21215;?#20854;它基金份额发售机构指定基金销售网点认购。

  (一)上海直销中心

  1、注意事项

  (1)投?#25910;?#21487;以选择银行认可的方式进行认购缴款(现金缴款除外)。

  (2)在上海直销中心开立基金及交易账户的基金投?#25910;?#24212;指定一个银行账户作为其资金交收账户,?#21592;?#36827;行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称应与基金投?#25910;?#30340;名称一致。

  (3)营业时间:2018年11月5日至2018年12月4日9:00~17:00(节假日不受理)。

  (4)请有意在上海直销中心认购基金的机构投?#25910;?#23613;早向直销中心索取开户和认购申请表及相关资料,投?#25910;咭部?#20174;本公司的网站(www.py-axa.com)上下载有关表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载?#21215;?#20013;所要求的格式一致。

  (5)上海直销中心与代销网点的申请表不同,投?#25910;?#35831;勿混用。

  2、开户及认购程序

  (1)开户

  ① 投?#25910;?#21487;从2018年11月5日起到上海直销中心办理开户?#20013;?#24320;户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任,由投?#25910;?#33258;己承担。

  ② 选择在上海直销中心认购的投?#25910;?#24212;同时申请开立基金账户和交易账户。

  ③ 机构投?#25910;?#38656;提交下列材料:

  ● 填妥并加盖公章?#22836;?#23450;代表人私章的《开放式基金账户业务申请表》;

  ● 工商行政管理机关颁发的企业法人营业执照副本原件及复印件(加盖单位公章)或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件(加盖单位公章);

  ● 指定银行账户开户申请书原件及复印件(加盖单位公章);

  ● 填妥并加盖公章?#22836;?#23450;代表人私章的《开放式基金业务授权委托书》;

  ● 预留《印鉴卡》一式两份;

  ● 法定代表人和经办人的?#34892;?#36523;份证件原件及复印件(加盖单位公章);

  ● 法定代表人证明书(加盖单位公章);

  ● 填妥并加盖公章的《机构税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;罰唬?#22914;有)

  ● 经办人签署并加盖公章的《投资人权益须知》;

  ● 经办人签署并加盖公章的《投资?#24066;?#20998;析调查表》;

  ● 需要开通传真交易的投?#25910;擼?#38656;要提交填妥并加盖机构公章?#22836;?#23450;代表人私章的《传真交易协议书》;

  ● 加盖公章的《直销柜台机构客户受益所有人信息登记表》;

  ● 公司要求提供的其他有关材料。

  ④ 开户申请得到受理的投?#25910;擼?#21487;在自申请日(T日)起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务?#35748;?#26597;询基金账户开户确认与否,如果开户确认成功则可以得到基金账号。

  (2)缴款

  投?#25910;?#30003;请认购本基金,应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式(现金缴款除外),划入本公司上海直销中心在银行开立的直销资金专户。

  户名:浦银安盛基金管理有限公司

  开户银行:上海浦东发展银行第一营业部

  银行账号:97990153900000013

  ① 投?#25910;?#22312;办理汇款时必须注意以下事项:

  A.投?#25910;?#24212;在“汇款人”栏中填写其在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心开立基金账户时登记的名称。

  B.投?#25910;?#24212;在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其欲购买的浦银安盛基金管理有限公司募集基金的名称或代码,因未填写或填写错误导致的认购失败由投?#25910;?#25215;担。

  机构投?#25910;?#33509;未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  ② 如果机构投?#25910;?#22312;认购当日没有把足额资金划到账,但下一工作日资金足额到账,则下一工作日将作为认购?#34892;?#30003;请日,若下一工作日资金仍未足额到账,则该笔认购申请无效。

  ③ 以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投?#25910;?#30340;指定资金结算账户:

  A.机构投?#25910;?#21010;来资金,但未办理开户?#20013;?#25110;开户不成功;

  B.机构投?#25910;?#21010;来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认;

  C.机构投?#25910;?#21010;来的认购资金少于其申请的认购金额;

  D.其它导致认购无效的情况。

  (3)认购

  汇款办理完毕并完成开户的投?#25910;擼?#21487;以办理认购申请并应当提交以下材料:

  ① 填妥并加盖预留印鉴及经办人签字的《开放式基金交易业务申请表》;

  ② 经办人的?#34892;?#36523;份证件原件及复印件;

  ③ 加盖银行受理章的汇款或存款?#23616;ぃ?#22914;有)。

  (4)认购受理查询

  认购申请得到受理的投?#25910;擼?#21487;在自申请日(T日)起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务?#35748;?#25110;登陆本公司网站查询认购受理情况。

  (二)代销渠道

  代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准。新增代销渠道的开户与认购程序以有关公告为准。

  五、清算与交割

  (一)投?#25910;?#26080;效认购资金将于本基金基金管理人或注册登记机构确认为无效后,由各销售机构及时将无效认购资金划入投?#25910;?#25351;定银行账户。

  (二)基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投?#25910;?#35748;购款项在募集期内产生的银行同期活期存款利息折算为基金份额计入基金份额持有人的账户,具体份额以注册登记机构的记录为准。

  (三)本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同生效

  (一)募集期截止后,基金管理人根据注册登记机构确认的数据,将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。

  (二)若本《基金合同?#21453;?#21040;生效条件,基金管理人向中国证监会提交验?#26102;?#21578;,办理基金备案?#20013;?#33258;中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日公告。

  (三)若募集期限届满,未满足募集备案条件,则《基金合同》不能生效,本基金管理?#31169;?#20197;其固有财产承担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;,在基金募集期限届满后30日内返还投?#25910;?#24050;缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

  七、本次基金募集当事人及中介机构

  (一)基金管理人

  名称:浦银安盛基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

  办公地址:中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

  法定代表人:谢伟

  成立日期:2007年8月5日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号

  注册?#26102;荊?#20154;民币19.1亿元

  电话?#28023;?21)23212888

  传真?#28023;?21)23212800

  ?#22836;?#30005;话:400-8828-999;(021)33079999

  联系人:徐薇

  网址:www.py-axa.com

  (二)基金托管人

  名称:江苏银行股份有限公司(简称“江苏银行?#20445;?

  住所:江苏省南京市中华路26号

  办公地址:江苏省南京市中华路26号

  法定代表人?#21512;?#24179;

  成立时间:2007 年1 月22 日

  组织形式:股份有限公司

  注册?#26102;荊?15.44 亿元人民币

  存续期间:?#20013;?#32463;营

  基金托管业务批准文号:证监许可【2014】619 号

  联系人:赵越

  电话:025‐58588112

  (三)基金份额发售机构

  本基金的份额发售机构名单详见本公告:一、“基金募集基本情况”(八)“销售机构”部分。

  (?#27169;?#27880;册登记机构

  名称:浦银安盛基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

  办公地址:上海市淮海中路381号38楼

  法定代表人:谢伟

  联系人:孙赵辉

  电话?#28023;?21)23212909

  传真?#28023;?21)23212980

  (五)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师(上海)事务所

  办公地址:上海市静安区?#26412;?#35199;路968号嘉地中心23-25层

  负责人:李强

  电话: 021-52341668

  传真: 021-52341670

  联系人:周蕾

  经办律师:宣伟华、周蕾

  (六)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆?#26131;?#29615;路1318号星展银行大厦507单元01室

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  电话?#28023;?21)23238888

  传真?#28023;?21)23238800

  联系人:张振波

  经办注册会计师:薛竞、张振波

  浦银安盛基金管理有限公司

  二〇一八年十一月二日

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