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鹏华养老目标日期2035三年持有期份额发售公告
中国基金网 时间: 2018-10-19 06:16:56 来源:中国基金网

[中国基金网19日讯]

  [重要提示]

  1、鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)(以下简称“本基金?#20445;?#30340;募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可[2018]1242号文注册。中国证监会?#21592;?#22522;金的注册并不代表中国证监会?#21592;?#22522;金的风险和收益作出实?#24066;?#21028;断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型开放式,混合型基金中基金(FOF)。

  本基金投?#25910;?#25345;有的份额存在锁定期限,最短为三年。在最短持有期限内,投?#25910;?#19981;得赎回。目标日期到期后,即2036年1月1日(含)开始,对于自申购确认日起至目标日期持有不足3年的基金份额,可以不再受三年最短持有期限制,即自达到目标日期后可赎回。目标日期到期后,本基金转为开放式基金中基金(FOF),不再设置最短持有期限。

  3、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司,登记机构为鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司?#20445;?

  4、本基金自2018年10月22日起至2019年1月21日止,通过基金管理人指定的销售机构非限量公开发售。

  5、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司设在深圳、?#26412;?#19978;海、武汉、广州的直销中?#21215;?#26412;基金管理人网上交易系统;其他销售机构请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”。

  6、本基金募集对象为符合法律法规规定?#30446;?#25237;资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人。

  7、本基金首次募集不设目标上限。

  8、投?#25910;?#27442;认购本基金,需开立本基金管理人?#30446;?#25918;式基金账户。若已经在本公司开立开放式基金账户的,则不需要再次办理开户?#20013;?#21215;集期内本公?#23616;?#38144;中心为投?#25910;?#21150;理开户和认购?#20013;?#24320;户和认购申请可同时办理。

  9、本基金销售机构每个基金账户单?#39318;?#20302;认购金额为1元,各销售机构?#21592;?#22522;金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。直销中心的首次最低认购金额为100万元,追加认购单?#39318;?#20302;认购金额为1万元,不设级差限制(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制),本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整。本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。如果募集期限届满,单一投?#25910;?#35748;购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全部或部分拒绝该投?#25910;?#30340;认购申请,以确保其持有基金份额比例低于50%。

  10、募集期内,投?#25910;?#21487;以多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理,即不得撤销。

  11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投?#25910;?#24212;及时查询并妥善行使合法权利。

  12、本公告仅?#21592;?#22522;金募集的有关事项和规定予以?#24471;鰨?#25237;?#25910;?#27442;?#31169;?#26412;基金的详细情况,请仔细阅读2018年10月19日刊登在中国证监会指定信息披露媒介上和本公司网站上的《鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)招募?#24471;?#20070;?#36144;?

  13、本基金的基金合同、招募?#24471;?#20070;及本公告将同时发布在本公司网站(www.phfund.com)。投?#25910;?#20134;可通过本公司网站下载基金申请表格和?#31169;?#26377;关基金募集事宜。

  14、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构?#30446;?#25143;服务电话咨询。

  15、对于未开设本基金销售网点地区的投?#25910;擼?#21487;拨打本公司客户服务电话(400-6788-999;0755-82353668)或基金管理人指定的各销售机构?#30446;?#25143;服务电话咨询本基金的认购事宜。

  16、基金管理人可综?#32454;?#31181;情况?#21592;?#22522;金份额的发售安排做?#23454;?#35843;整,并予以公告。

  17、基金管理人提示投?#25910;?#20805;分?#31169;?#22522;金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金为混合型基金中基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、股票型基金中基金,高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金及货币型基金中基金。本基金采用目标日期投资策略,随着所设定目标日期的临近,将逐步降低权益类资产的配置比例,风险与收益水平会随着目标日期的临近而逐步降低,存在风险收益特征不断变化的风险。本基金将投资港股通标的资产,需承担汇率风险以及香港证券市场的风险。本基金的风险主要包括?#21512;?#32479;性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。本基金以1元初始面值发售,但在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净?#31561;?#26377;可能低于初始面值。基金管理人提醒投?#25910;?#22522;金投资的“买者自负”原则,在投?#25910;?#20570;出投?#31034;?#31574;后,基金运营状况与基金净?#24403;?#21270;引致的投资风险,由投?#25910;?#33258;行承担。投资有风险,投?#25910;?#22312;投?#26102;?#22522;金前应?#38505;?#38405;读本基金的招募?#24471;?#20070;和基金合同。

  一、基金募集的基本情况

  1、基金名称

  鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)(基金简称:鹏华养老2035混合(FOF);基金代码:006296)

  2、基金运作方式和类型

  契约型开放式,混合型基金中基金(FOF)

  本基金设置投?#25910;?#26368;短持有期限为三年。对于每份基金份额,自基金合同生效之日(对认购份额而言,下同)起或自基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)起三年内锁定。在锁定期内,该份额不能赎回。

  自锁定期结束后第一个工作日(含)起,该份额可以赎回。

  本基金采用目标日期投资策略,目标日期设定为2035年12月31日。目标日期到期后,即2036年1月1日(含)开始,对于自申购确认日起至目标日期持有不足3年的基金份额,可以不再受三年最短持有期限制,即自达到目标日期后可赎回。目标日期到期后,本基金转为开放式基金中基金(FOF),不再设置最短持有期限,基金名称调整为“鹏华鼎弘混合型基金中基金(FOF)?#20445;?#20855;体详见届时公告,法律法规另有规定时,从其规定。

  本基金暂不开通转换功能。在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实?#24066;?#19981;利影响的前提下,在时机成熟时(推出同一系列的其他基金等),基金管理人可以开通在锁定期内的基金份额与本基金管理人管理的其他开放式基金之间转换业务,具体转换费率、业务规则及办理时间详见届时公告,此项调整无需召开基金份额持有人大会。

  3、基金存续期

  不定期

  4、基金份额初始面值

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

  5、募集规模

  本基金首次募集不设目标上限。基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。

  6、募集方式

  通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中?#21215;?#38144;售机构的销售网点)公开发售。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构,并另行公告。

  7、发售对象

  符合法律法规规定?#30446;?#25237;资于证券投资基金的个人投?#25910;摺?#26426;构投?#25910;?#21644;?#32454;?#22659;外机构投?#25910;?#20197;及法律法规或中国证监会?#24066;?#36141;买证券投资基金的其他投资人。

  8、销售机构

  具体各销售机构和直销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”的相关内容。

  9、发售时间安排与基金合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金的发售时间为2018年10月22日至2019年1月21日。

  截止本基金募集期结束之日,若本基金募集总份额不少于2亿份,募集总金额不少于2亿元人民币,且基金份额持有人数不少于200人,则本基金向中国证监会办理完备案?#20013;?#21518;,可以宣告本基金合同生效;否则本基金将延长募集期并及时公告,并报中国证监会备案。 若募集期(包括延长后的募集期)届满,本基金仍未达到法定基金合同生效条件,本基金管理?#31169;?#25215;担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;,并将已募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30日内退还给基金认购人。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  10、如遇突发事件及其它特殊情况,以上基金募集期的安排可以?#23454;?#35843;整并及时公告。

  二、募集相关规定

  1、认购费率

  本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投?#35797;?#33829;收益形成的补充养老基金等,包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募?#24471;?#20070;更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定认购费率,其他投资人认购本基金基金份额的适用下表一般认购费率:

  ■

  本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计?#24682;?

  2、募集期利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  3、认购份额的计算

  本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);

  认购费用 = 认购金额-净认购金额;

  认购份额 = (净认购金额+认购利息)/基金份额面值。

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分?#32435;?#20116;入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,由此产生的误差计入基金财产。

  例如:某投资人(非养老金客户)认购本基金10,000元,所对应的认购费率为1.0%。假定该笔认购金额产生利息5.20元。则认购份额为:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元

  认购费用=认购金额-净认购金额=10,000-9,900.99=99.01元

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面?#25285;劍?,900.99+5.20)/1.00=9906.19份

  即?#21644;?#36164;人投资10,000 元认购本基金份额,在基金合同生效时,投资人账户登记有本基金9906.19份。

  4、认购的方式及确认

  (1)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  (2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不?#24066;?#25764;销。

  (3)投资人在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

  (4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  5、认购的限额

  (1)本基金销售机构每个基金账户单?#39318;?#20302;认购金额为1元,各销售机构?#21592;?#22522;金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  (2)直销中心的首次最低认购金额为100万元,追加认购单?#39318;?#20302;认购金额为1万元,不设级差限制(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制),本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整。

  (3)本基金募集期间对单个投资人的累计认购金额不设限制。

  (4)如果募集期限届满,单一投?#25910;?#35748;购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全部或部分拒绝该投?#25910;?#30340;认购申请,以确保其持有基金份额比例低于50%,并于10 个工作日内返还相应款项。

  三、开户与认购

  (一)使用账户?#24471;?

  投?#25910;?#35748;购本基金应使用本公司?#30446;?#25918;式基金账户。

  1、已有本基金管理人开放式基金账户的投?#25910;擼?#19981;需重新办理开户。

  2、尚无本基金管理人开放式基金账户的投?#25910;擼?#21487;直接在本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理本公司开放式基金账户?#30446;?#25143;。

  3、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过本公司开放式基金账户注册?#20013;?#30340;投?#25910;擼?#21487;在原处直接认购本基金。

  4、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过本基金管理人开放式基金账户注册?#20013;?#30340;投?#25910;擼?#25311;通过其他销售机构或直销网点认购本基金的,须用已有的本基金管理人开放式基金账户在新的销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认后方可办理本基金的认购。

  (二)账户使用注意事项

  1、投?#25910;?#38656;开立本基金管理人?#30446;?#25918;式基金账户,方可直接认购本基金。

  2、每个投?#25910;?#20165;?#24066;?#24320;立一个本基金管理人?#30446;?#25918;式基金账户。请投?#25910;?#27880;意,如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

  (三)各银行销售网点办理开户(或账户注册)和认购流程

  各销售机构包括银行和证券公司?#30446;?#25143;和认购的相关程序以各机构相关规定为准。

  (?#27169;?#26412;公?#23616;?#38144;中心办理开户(或账户注册)和认购流程

  1、在本基金募集期间,本公司设在深圳、?#26412;?#19978;海、武汉和广州的直销中心向首次认购金额不低于100万元的投资人办理开户(或账户注册)、认购?#20013;?#36861;加认购单?#39318;?#20302;认购金额为1万元。

  2、认购时间:基金份额发售日9:00至16:30(周六、周日和节假日不受理申请)。

  3、认购程序:

  (1)办理开户(或账户注册):

  投资人认购本基金,须开立本基金管理人开放式基金账户,如已开立则不需重新办理。在基金募集期间,投资人?#30446;?#25143;和认购申请可同时办理。办理基金账户卡时请注意:

  1)个人投?#25910;?#24517;须提供以下材料:

  ① 填妥并签字的《账户业务申请表》(个人版)

  ② 开户人有效身份证明?#20174;?#20214;(正反面,证件类型包括:身份证、护照等有效的中国国籍证件)

  ③ 指定银行出具的账户信息证明原件(需银行盖章,如开户回执,业务回执等)

  ④ 指定银行储蓄存折或银行借记卡?#20174;?#20214;

  ⑤ 填妥并签字的《个人投?#25910;呶示?#35843;查》

  ⑥ 填妥并由本人签名的《税收?#29992;?#36523;份声明(个人)》(中国税收?#29992;?#20197;外的个人、同时构成中国税收?#29992;?#21644;其他国际(地区)税收?#29992;?#38656;要填写此表格)

  本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金账户?#30446;?#25143;人、授权委托人、经办人;如果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投?#25910;?#24180;龄做明确限制?#30446;?#25918;式基金,本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定,在履行相关?#20013;?#21518;决定是否予以办理。

  注:关于专业投?#25910;?#30340;认定方法(个人)

  根据《证券期货投?#25910;呤实?#24615;管理办法》第八条规定第(五)项认定为专业投?#25910;?#30340;流程如下:

  ① 填妥《专业投?#25910;?#30830;认书》并由本人签名;

  ② 需要提交申请日1个月内的银行或非银行金融机构、证券期货经营机构、金融资产登记机构出具的加盖有效业务印鉴的该投?#25910;?#30340;金融资产证明;

  ③ 银行账户流水及最近3年的个人完税证明或其所在工作单位出具的、加盖公章的最近3年个人年均收入不低于50万元的证明;

  ④ 具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投?#31034;?#21382;。(在《专业投?#25910;?#30830;认书》中勾选);

  ⑤ 或者属于《证券期货投?#25910;呤实?#24615;管理办法》第八条第(一)项规定的专业投?#25910;?#30340;高级管理人员、获得专业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  2)机构投?#25910;?#24517;须提供以下材料:

  ① 填妥并加盖单位公章?#22836;?#23450;代表人(或授权代表)签章的《账户业务申请表》(机构版)

  ② 加盖单位公章的营业执照(三证合一)(附有最新年检记录)或注册登记证书(正、副本)?#20174;?#20214;

  ③ 加盖单位公章的机构?#25163;手?#26126;?#21215;从?#20214;(?#25163;手?#26126;类型包括:金融许可证、经营期货证券许可证、特定客户资产管理资格、企业年金/社保基金/基本养老金基金管理机构资格、慈善基金等社会公益基金管理资格、?#32454;?#22659;内投?#25910;擼≦DII)、?#32454;?#22659;外机构投?#25910;擼≦FII)、人民币?#32454;?#22659;外机构投?#25910;擼≧QFII)等)

  ④ 填妥税收?#29992;?#36523;份声明?#21215;?#25919;府机构、国?#39318;?#32455;、中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构不需要填写,注:以下机构需填写:财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、证券登记结算机构等)

  ⑤ 加盖单位公章的指定银行出具(需银行盖章)的银行《开户许可证》或开户申请单或银行账户开户证明?#21215;?#31561;的?#20174;?#20214;。银行账户将作为投?#25910;?#36174;回、分红、退款的唯一结算账户

  ⑥ 银行账户确认书

  ⑦ 填妥并加盖单位公章?#22836;?#23450;代表人签章或负责人签章的《授权委托书》,如果为法定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件(如无原件,需在?#20174;?#20214;上加盖单位公章)

  ⑧ 填妥并加盖单位公章的《机构客户预留印鉴卡》一式三份

  ⑨ 加盖单位公章的经办人的有效身份证明?#20174;?#20214;(正反面)

  ⑩ 加盖单位公章的法定代表人的有效身份证?#20174;?#20214;(正反面)

  ⑾ 填妥并加盖单位公章的《基金传真交易协议书》

  ⑿ 填妥并加盖单位公章和授权经办人签字的《机构投?#25910;呶示?#35843;查》

  ⒀ 如以相关产品名义开立基金账户,还须提供相关产品的批复及证明?#21215;?#22914;资产管理合同首末页、产品合同首末页、产品设立证明?#21215;?#31561;)

  3)?#32454;?#22659;外机构投?#25910;擼?

  一般应由托管人负责开立基金账户,还应提供以下资料:

  ① 证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的?#20174;?#20214;,并加盖托管行的托管部公章

  ② 托管人在中国境内的企业法人营业执照或者金融许可证的?#20174;?#20214;,并加盖托管行的托管部公章

  ③ 托管协议的首页、盖章页?#20174;?#20214;,并加盖托管行的托管部公章

  ④ 托管人出具的委托经办人办理开户的《授权委托书》,并加盖托管行的托管部公章

  ⑤ 经办人有效身份证?#20174;?#20214;(正反面),并加盖托管行的托管部公章

  ⑥ QFII委?#22411;?#31649;人办理基金账户业务的授权委托书,其中应包含授权对象、授权对象可代理的业务、授权期限等内容

  ⑦ 中国证监会颁发的QFII证券投资业务许可证?#20174;?#20214;以及相关投资额度的审批证明,并加盖托管行的托管部公章

  注:关于专业投?#25910;?#30340;认定方法(机构)

  根据《证券期货投?#25910;呤实?#24615;管理办法》第八条规定,除(一)、(二)、(三)项列明的机构可直接认定成专业投?#25910;?#20197;外,根据第(?#27169;?#39033;认定为专业投?#25910;?#30340;流程如下:

  ① 填妥《专业投?#25910;?#30830;认书》并加盖单位公章及法人章

  ② 加盖公章的最近1年末净资产不低于2000万元的资产证明(可提供最近一年末的资产负债表)

  ③ 加盖公章的最近1年末金融资产不低于1000万元的证明(金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等)

  ④ 具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投?#31034;?#21382;(在《专业投?#25910;?#30830;认书》中勾选)

  已在除本公?#23616;?#38144;中心外其他销售机构开立基金账户?#30446;?#25143;,需在直销中?#30446;?#31435;交易账户(所需资料同开户)。

  (2)认购基金:

  投?#25910;?#30003;请认购本基金,应将足额认购资金以转账方式,划入本公司销售汇总专户,并确保在当日16:30前到账,不接受除转账以外的其它交款方式。

  1)个人投?#25910;?#21150;理认购时必须提供以下材料:

  ① 本人身份证件?#20174;?#20214;(身份证或中国护照等)

  ② 转账?#23616;じ从?#20214;

  ③ 填妥并签字的《基金认/申购申请表》

  2)机构投?#25910;?#21150;理认购时必须提供以下材料:

  ① 填妥并加盖预留印鉴及授权经办人签字的《基金认购/申购申请表》

  ② 转账?#23616;じ从?#20214;

  如果公?#23616;?#38144;系?#25345;?#35760;录的投?#25910;?#39118;险承受能力与投?#25910;?#30340;认、申购基金的风险不匹配,直销中?#30446;?#35201;求客户填制《投?#25910;?#39118;险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。

  (3)投?#25910;?#39118;险承受能力调查

  ① 通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投?#25910;?#38656;填写《个人投?#25910;呶示?#35843;查》或《机构投?#25910;呶示?#35843;查?#36144;?

  ② 上述?#31034;?#35843;查对投?#25910;?#39118;险承受能力的测评结果与投?#25910;?#24076;望购买的基金的风险等级不匹配,需填写《投?#25910;?#39118;险承受能力确认书?#36144;?

  (4)交款:

  投?#25910;?#38656;按照鹏华基金管理公?#23616;?#38144;中心的规定,在办理认购前将足额资金汇入鹏华基金管理有限公?#23616;?#38144;清算账户。

  户名:鹏华基金管理有限公?#23616;?#38144;专户

  开户银行:中国工商银行深圳星河支行

  银行账号:4000040519200062443

  大额实时现代支?#26029;?#32479;号:27708405(同行),102584004055(跨行)

  投?#25910;?#25152;填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投?#25910;?#21517;称,并确保募集期间工作日当日16:30前到账。投?#25910;?#33509;未按上述规定划付资金,造成认购无效的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户?#30446;?#25143;银行不承担任何责任。

  若投?#25910;?#24403;日未将足额资金划付到账,则以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效申请日)。

  至募集期结束,出现以下任一无效认购情形的,认购款项将在本基金合同生效后三个工作日内划往投?#25910;?#25351;定的资金结算账户,该退回款项产生的利息?#20154;?#22833;由投?#25910;?#33258;行承担:

  ① 投?#25910;?#21010;来资金,但未办理开户?#20013;?#25110;开户不成功的;

  ② 投?#25910;?#21010;来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

  ③ 投?#25910;?#21010;来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  ④ 投?#25910;?#22312;募集期结束后认购资金仍未到账的;

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金。

  造成无效认购的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户?#30446;?#25143;银行不承担任何责任。

  四、清算与交割

  1、本基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动

  用。

  2、若本基金的基金合同生效,则投?#25910;?#20132;纳的认购款项在基金合同生效?#23433;?#29983;的利息

  将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及其折算份额以登记机构的记录为准。

  3、登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,办理本基金的权益登记。

  五、基金的验资与基金合同的生效

  1、基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募?#24471;?#20070;可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验?#26102;?#21578;之日起10日内,向中国证监会办理基金备案?#20013;?

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案?#20013;?#24182;取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下?#24615;?#20219;:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务?#22836;?#29992;;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投?#25910;?#24050;交纳?#30446;?#39033;,并加计银行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  3、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  法律法规另有规定时,从其规定。

  六、本次募集当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:鹏华基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  设立日期:1998年12月22日

  法定代表人?#27721;?#22914;

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话:0755-82021233

  传真:0755-82021155

  联系人:吕奇志

  (二)基金托管人

  名称:中国建设银行股份有限公司

  住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街25号

  办公地址:?#26412;?#24066;西城区闹市口大街1号院1号楼

  成立时间:2004年09月17日

  基金托管资格批?#21215;?#25991;号:中国证监会证监基字[1998]12号

  法定代表人: 田国立

  注册?#26102;荊?#20154;民币贰仟伍佰亿?#35760;?#38646;玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  (三)销售机构

  1、直销机构:

  (1)鹏华基金管理有限公?#23616;?#38144;中心

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话?#28023;?755)82021233

  传真?#28023;?755)82021155

  联系人:吕奇志

  (2)鹏华基金管理有限公司?#26412;?#20998;公司

  办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街甲9号502室

  电话?#28023;?10)88082426

  传真?#28023;?10)88082018

  联系人:张圆圆

  (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室

  电话?#28023;?21)68876878

  传真?#28023;?21)68876821

  联系人:李化怡

  (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

  办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

  联系电话?#28023;?27)85557881

  传真?#28023;?27)85557973

  联系人:祁明兵

  (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

  联系电话?#28023;?20)38927993

  传真?#28023;?20)38927990

  联系人:周樱

  2、证券公司销售机构

  (1)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人?#27721;?#22914;

  联系人:周杨

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  (2)东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区星阳街5号

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:?#35835;?

  联系人:陆晓

  客户服务电话:95330

  网址:www.dwzq.com.cn

  (3)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉?#34892;?#21326;路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉?#34892;?#21326;路特8号长江证券大厦

  法定代表人?#27827;认?#36149;

  联系人:奚博宇

  客户服务电话:95579/4008-888-999

  网址:www.95579.com

  (4)广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19?#24682;?0层

  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19?#24682;?0层

  法定代表人:邱三发

  联系人:?#20309;?

  客户服务电话:95396

  网址:www.gzs.com.cn

  (5)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田?#26041;?#33487;大厦A座38一45层

  办公地址:深圳市福田区益田?#26041;?#33487;大厦A座38一45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  客户服务电话:95565

  网址:www.newone.com.cn

  3、其他第三方销售机构

  (1)?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司

  注册地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:?#26412;?#24066;大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

  法定代表人:江卉

  联系人?#27721;?#38182;星

  客户服务电话:95118

  公司网站:fund.jd.com

  (2)蚂?#24076;?#26477;州)基金销售有限公司

  注册地址?#27721;?#24030;市余杭区仓前?#20540;?#25991;一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人?#27721;?#29233;彬

  客户服务电话:4000-766-123

  公司网站:www.fund123.cn

  (3)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京?#34892;?#27494;区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京?#34892;?#27494;区苏宁大道1-5号

  法定代表人:刘汉青

  联系人?#21644;?#38155;

  客户服务电话:95177

  公司网站:www.snjijin.com

  (4)上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼

  办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  客户服务电话:400-821-9031

  公司网站:www.lu.com

  (5)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人:其实

  联系人:高莉莉

  客户服务电话:400-1818-188

  公司网站:www.1234567.com.cn

  (6)深圳?#34892;吕?#24503;证券投?#39318;?#35810;有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  法定代表人:马令海

  联系人:?#31169;?

  客户服务电话:400-166-1188

  公司网站:8.jrj.com.cn

  (7)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区?#36153;?#36335;196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东?#19979;?118号鄂尔多斯大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人?#21644;?#35799;玙

  客户服务电话:400-700-9665

  公司网站:www.howbuy.com

  (8)?#26412;┱购?#22522;金销售有限公司

  注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区安苑路15-1号?#23454;?#26032;闻大厦2层

  办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区安苑路15-1号?#23454;?#26032;闻大厦2层

  法定代表人?#24658;?#25391;杰

  联系人:马林

  客户服务电话:4008188000

  公司网站:www.myfund.com

  (9)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址?#27721;?#24030;市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址?#27721;?#24030;市拱墅区登云路55号锦昌大厦1号楼1楼金观

  法定代表人:徐黎云

  联系人:来舒岚

  客户服务电话:400-068-0058

  公司网站:www.jincheng-fund.com

  (10)中期时代基金销售(?#26412;?#26377;限公司

  注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法定代表人:?#36153;?

  联系人?#27721;?#33521;建

  客户服务电话:400-8888-160

  公司网站:www.cifcofund.com

  (11)?#26412;?#24658;天明泽基金销售有限公司

  注册地址:?#26412;?#24066;?#26412;?#32463;济?#38469;?#24320;发区宏达北路10号5层5122室

  办公地址:?#26412;?#24066;?#26412;?#32463;济?#38469;?#24320;发区宏达北路10号5层5122室

  法定代表人:黄永伟

  联系人?#27721;?#20161;凤

  客户服务电话:400-8980-618

  公司网站:www.chtfund.com

  (12)上海长量基金销售投?#20351;?#38382;有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:张佳琳

  客户服务电话:400-089-1289

  公司网站:www.yingmi.cn

  (14)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆?#26131;?#36719;件园10号楼12楼

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈孜明

  客户服务电话:400-921-7755

  公司网站:www.leadfund.com.cn

  (15)?#26412;?#34507;卷基金销售有限公司

  注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:?#26412;?#24066;朝阳区望京SOHO T3 A座19层

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:戚晓强

  客户服务电话:400-159-9288

  公司网站:danjuanapp.com

  (16)?#26412;?#27719;成基金销售有限公司

  注册地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:?#26412;?#24066;海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人?#21644;蹺案?

  联系人:熊小满

  客户服务电话:010-56282140

  公司网站:www.hcjijin.com

  (17)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗?#20540;览?#22253;路物资控股置地大厦8楼801

  法定代表人:薛峰

  联系人:?#31246;?#33805;

  客户服务电话:4006-788-887

  公司网站:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

  (18)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长?#33487;?#28504;园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人?#21644;?#32724;

  联系人?#20309;?#40511;飞

  客户服务电话:400-820-5369

  公司网站:www.jiyufund.com.cn

  (19)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址?#28023;?#19978;海)自由贸易试验区杨高?#19979;?99号5层01、02/03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高?#19979;?99号5层01、02/03室

  法定代表人?#27721;?#29141;亮

  联系人:李娟

  客户服务电话:4007118718

  公司网站:www.wacaijijin.com

  (20)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区?#32622;?#36335;1500号万得大厦11楼

  法定代表人?#21644;?#24311;富

  联系人:徐亚丹

  客户服务电话:400-821-0203

  公司网站:www.520fund.com.cn

  (21)腾安基金销售(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

  办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  法定代表人:刘明军

  联系人:郑骏锋

  客户服务电话:95017

  公司网站: www.tenganxinxi.com

  募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构?#30446;?#25143;服务电话咨询。

  (?#27169;?#30331;记机构

  名称:鹏华基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  法定代表人?#27721;?#22914;

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  联系电话?#28023;?755)82021877

  传真?#28023;?755)82021165

  联系人:范伟强

  (五)律师事务所和经办律师

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人?#27827;?#21355;锋

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  联系电话?#28023;?21)31358666

  传真?#28023;?21)31358600

  联系人:陈颖华

  经办律师:黎明、陈颖华

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆?#26131;?#29615;路1318号星展银行大厦507单元01室

  办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话?#28023;?21)23238888

  传真?#28023;?21)23238800

  联系人?#20309;杭?#20142;

  经办注册会计师:许?#30005;狻⒊蚂?

  鹏华基金管理有限公司

  2018年10月19日

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