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鵬華養老目標日期2035三年持有期份額發售公告
中國基金網 時間: 2018-10-19 06:16:56 來源:中國基金網

[中國基金網19日訊]

  [重要提示]

  1、鵬華養老目標日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)(以下簡稱“本基金”)的募集及其基金份額的發售已獲中國證監會證監許可[2018]1242號文注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

  2、本基金是契約型開放式,混合型基金中基金(FOF)。

  本基金投資者持有的份額存在鎖定期限,最短為三年。在最短持有期限內,投資者不得贖回。目標日期到期后,即2036年1月1日(含)開始,對于自申購確認日起至目標日期持有不足3年的基金份額,可以不再受三年最短持有期限制,即自達到目標日期后可贖回。目標日期到期后,本基金轉為開放式基金中基金(FOF),不再設置最短持有期限。

  3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司,基金托管人為中國建設銀行股份有限公司,登記機構為鵬華基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)。

  4、本基金自2018年10月22日起至2019年1月21日止,通過基金管理人指定的銷售機構非限量公開發售。

  5、本基金的銷售機構包括直銷機構和其他銷售機構。其中直銷機構指本公司設在深圳、北京、上海、武漢、廣州的直銷中心及本基金管理人網上交易系統;其他銷售機構請見“六、本次募集當事人或中介機構”的“(三)銷售機構”。

  6、本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  7、本基金首次募集不設目標上限。

  8、投資者欲認購本基金,需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經在本公司開立開放式基金賬戶的,則不需要再次辦理開戶手續。募集期內本公司直銷中心為投資者辦理開戶和認購手續。開戶和認購申請可同時辦理。

  9、本基金銷售機構每個基金賬戶單筆最低認購金額為1元,各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。直銷中心的首次最低認購金額為100萬元,追加認購單筆最低認購金額為1萬元,不設級差限制(通過本基金管理人基金網上交易系統等特定交易方式認購本基金暫不受此限制),本基金直銷中心單筆認購最低金額與認購級差限制可由基金管理人酌情調整。本基金募集期間對單個投資人的累計認購金額不設限制。如果募集期限屆滿,單一投資者認購基金份額比例達到或者超過50%,基金管理人有權全部或部分拒絕該投資者的認購申請,以確保其持有基金份額比例低于50%。

  10、募集期內,投資者可以多次認購本基金。認購申請一經銷售機構受理,即不得撤銷。

  11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。

  12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請仔細閱讀2018年10月19日刊登在中國證監會指定信息披露媒介上和本公司網站上的《鵬華養老目標日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書》。

  13、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.phfund.com)。投資者亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解有關基金募集事宜。

  14、募集期內,本基金還有可能新增或調整銷售機構,請留意近期本公司及各銷售機構的公告,或撥打本公司及各銷售機構的客戶服務電話咨詢。

  15、對于未開設本基金銷售網點地區的投資者,可撥打本公司客戶服務電話(400-6788-999;0755-82353668)或基金管理人指定的各銷售機構的客戶服務電話咨詢本基金的認購事宜。

  16、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發售安排做適當調整,并予以公告。

  17、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風險和收益特征,根據自身的風險承受能力,審慎選擇適合自己的基金產品。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金為混合型基金中基金,其預期收益及預期風險水平低于股票型基金、股票型基金中基金,高于債券型基金、債券型基金中基金、貨幣市場基金及貨幣型基金中基金。本基金采用目標日期投資策略,隨著所設定目標日期的臨近,將逐步降低權益類資產的配置比例,風險與收益水平會隨著目標日期的臨近而逐步降低,存在風險收益特征不斷變化的風險。本基金將投資港股通標的資產,需承擔匯率風險以及香港證券市場的風險。本基金的風險主要包括:系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險、本基金特定風險及其他風險等。本基金以1元初始面值發售,但在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資有風險,投資者在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。

  一、基金募集的基本情況

  1、基金名稱

  鵬華養老目標日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)(基金簡稱:鵬華養老2035混合(FOF);基金代碼:006296)

  2、基金運作方式和類型

  契約型開放式,混合型基金中基金(FOF)

  本基金設置投資者最短持有期限為三年。對于每份基金份額,自基金合同生效之日(對認購份額而言,下同)起或自基金份額申購確認日(對申購份額而言,下同)起三年內鎖定。在鎖定期內,該份額不能贖回。

  自鎖定期結束后第一個工作日(含)起,該份額可以贖回。

  本基金采用目標日期投資策略,目標日期設定為2035年12月31日。目標日期到期后,即2036年1月1日(含)開始,對于自申購確認日起至目標日期持有不足3年的基金份額,可以不再受三年最短持有期限制,即自達到目標日期后可贖回。目標日期到期后,本基金轉為開放式基金中基金(FOF),不再設置最短持有期限,基金名稱調整為“鵬華鼎弘混合型基金中基金(FOF)”,具體詳見屆時公告,法律法規另有規定時,從其規定。

  本基金暫不開通轉換功能。在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,在時機成熟時(推出同一系列的其他基金等),基金管理人可以開通在鎖定期內的基金份額與本基金管理人管理的其他開放式基金之間轉換業務,具體轉換費率、業務規則及辦理時間詳見屆時公告,此項調整無需召開基金份額持有人大會。

  3、基金存續期

  不定期

  4、基金份額初始面值

  每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。

  5、募集規模

  本基金首次募集不設目標上限。基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元。

  6、募集方式

  通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及銷售機構的銷售網點)公開發售。基金管理人可以根據情況變更、增減銷售機構,并另行公告。

  7、發售對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  8、銷售機構

  具體各銷售機構和直銷機構的聯系方式請見“六、本次募集當事人或中介機構”的“(三)銷售機構”的相關內容。

  9、發售時間安排與基金合同生效

  根據有關法律、法規的規定,本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過三個月。

  本基金的發售時間為2018年10月22日至2019年1月21日。

  截止本基金募集期結束之日,若本基金募集總份額不少于2億份,募集總金額不少于2億元人民幣,且基金份額持有人數不少于200人,則本基金向中國證監會辦理完備案手續后,可以宣告本基金合同生效;否則本基金將延長募集期并及時公告,并報中國證監會備案。 若募集期(包括延長后的募集期)屆滿,本基金仍未達到法定基金合同生效條件,本基金管理人將承擔因募集行為而產生的債務和費用,并將已募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30日內退還給基金認購人。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  10、如遇突發事件及其它特殊情況,以上基金募集期的安排可以適當調整并及時公告。

  二、募集相關規定

  1、認購費率

  本基金對通過直銷中心認購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別的認購費率。

  養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,包括但不限于全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保險基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、商業養老保險組合。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。

  通過基金管理人的直銷中心認購本基金基金份額的養老金客戶適用下表特定認購費率,其他投資人認購本基金基金份額的適用下表一般認購費率:

  ■

  本基金的認購費用應在投資人認購基金份額時收取。基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。投資人在一天之內如果有多筆認購,適用費率按單筆分別計算。

  2、募集期利息的處理方式

  有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

  3、認購份額的計算

  本基金認購采用金額認購的方式。基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為:

  凈認購金額 = 認購金額/(1+認購費率);

  認購費用 = 認購金額-凈認購金額;

  認購份額 = (凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  利息折算的份額保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后部分舍去,由此產生的誤差計入基金財產。

  例如:某投資人(非養老金客戶)認購本基金10,000元,所對應的認購費率為1.0%。假定該筆認購金額產生利息5.20元。則認購份額為:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元

  認購費用=認購金額-凈認購金額=10,000-9,900.99=99.01元

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值=(9,900.99+5.20)/1.00=9906.19份

  即:投資人投資10,000 元認購本基金份額,在基金合同生效時,投資人賬戶登記有本基金9906.19份。

  4、認購的方式及確認

  (1)投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

  (2)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。

  (3)投資人在T日規定時間內提交的認購申請,通常應在T+2日到原認購網點查詢認購申請的受理情況。

  (4)銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

  5、認購的限額

  (1)本基金銷售機構每個基金賬戶單筆最低認購金額為1元,各銷售機構對本基金最低認購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

  (2)直銷中心的首次最低認購金額為100萬元,追加認購單筆最低認購金額為1萬元,不設級差限制(通過本基金管理人基金網上交易系統等特定交易方式認購本基金暫不受此限制),本基金直銷中心單筆認購最低金額與認購級差限制可由基金管理人酌情調整。

  (3)本基金募集期間對單個投資人的累計認購金額不設限制。

  (4)如果募集期限屆滿,單一投資者認購基金份額比例達到或者超過50%,基金管理人有權全部或部分拒絕該投資者的認購申請,以確保其持有基金份額比例低于50%,并于10 個工作日內返還相應款項。

  三、開戶與認購

  (一)使用賬戶說明

  投資者認購本基金應使用本公司的開放式基金賬戶。

  1、已有本基金管理人開放式基金賬戶的投資者,不需重新辦理開戶。

  2、尚無本基金管理人開放式基金賬戶的投資者,可直接在本基金管理人指定的銷售機構或直銷網點辦理本公司開放式基金賬戶的開戶。

  3、已通過本基金管理人指定的銷售機構或直銷網點辦理過本公司開放式基金賬戶注冊手續的投資者,可在原處直接認購本基金。

  4、已通過本基金管理人指定的銷售機構或直銷網點辦理過本基金管理人開放式基金賬戶注冊手續的投資者,擬通過其他銷售機構或直銷網點認購本基金的,須用已有的本基金管理人開放式基金賬戶在新的銷售機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認后方可辦理本基金的認購。

  (二)賬戶使用注意事項

  1、投資者需開立本基金管理人的開放式基金賬戶,方可直接認購本基金。

  2、每個投資者僅允許開立一個本基金管理人的開放式基金賬戶。請投資者注意,如同日在不同銷售機構申請開立基金賬戶,可能導致開戶失敗。

  (三)各銀行銷售網點辦理開戶(或賬戶注冊)和認購流程

  各銷售機構包括銀行和證券公司的開戶和認購的相關程序以各機構相關規定為準。

  (四)本公司直銷中心辦理開戶(或賬戶注冊)和認購流程

  1、在本基金募集期間,本公司設在深圳、北京、上海、武漢和廣州的直銷中心向首次認購金額不低于100萬元的投資人辦理開戶(或賬戶注冊)、認購手續,追加認購單筆最低認購金額為1萬元。

  2、認購時間:基金份額發售日9:00至16:30(周六、周日和節假日不受理申請)。

  3、認購程序:

  (1)辦理開戶(或賬戶注冊):

  投資人認購本基金,須開立本基金管理人開放式基金賬戶,如已開立則不需重新辦理。在基金募集期間,投資人的開戶和認購申請可同時辦理。辦理基金賬戶卡時請注意:

  1)個人投資者必須提供以下材料:

  ① 填妥并簽字的《賬戶業務申請表》(個人版)

  ② 開戶人有效身份證明復印件(正反面,證件類型包括:身份證、護照等有效的中國國籍證件)

  ③ 指定銀行出具的賬戶信息證明原件(需銀行蓋章,如開戶回執,業務回執等)

  ④ 指定銀行儲蓄存折或銀行借記卡復印件

  ⑤ 填妥并簽字的《個人投資者問卷調查》

  ⑥ 填妥并由本人簽名的《稅收居民身份聲明(個人)》(中國稅收居民以外的個人、同時構成中國稅收居民和其他國際(地區)稅收居民需要填寫此表格)

  本公司一般不接受法定年齡在十八周歲以下的人士作為基金賬戶的開戶人、授權委托人、經辦人;如果十八周歲以下的人士堅持要認(申)購本公司旗下未對投資者年齡做明確限制的開放式基金,本公司可以根據相關法律法規及基金合同約定,在履行相關手續后決定是否予以辦理。

  注:關于專業投資者的認定方法(個人)

  根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規定第(五)項認定為專業投資者的流程如下:

  ① 填妥《專業投資者確認書》并由本人簽名;

  ② 需要提交申請日1個月內的銀行或非銀行金融機構、證券期貨經營機構、金融資產登記機構出具的加蓋有效業務印鑒的該投資者的金融資產證明;

  ③ 銀行賬戶流水及最近3年的個人完稅證明或其所在工作單位出具的、加蓋公章的最近3年個人年均收入不低于50萬元的證明;

  ④ 具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(在《專業投資者確認書》中勾選);

  ⑤ 或者屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(一)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得專業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

  2)機構投資者必須提供以下材料:

  ① 填妥并加蓋單位公章和法定代表人(或授權代表)簽章的《賬戶業務申請表》(機構版)

  ② 加蓋單位公章的營業執照(三證合一)(附有最新年檢記錄)或注冊登記證書(正、副本)復印件

  ③ 加蓋單位公章的機構資質證明文件復印件(資質證明類型包括:金融許可證、經營期貨證券許可證、特定客戶資產管理資格、企業年金/社保基金/基本養老金基金管理機構資格、慈善基金等社會公益基金管理資格、合格境內投資者(QDII)、合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)等)

  ④ 填妥稅收居民身份聲明文件(政府機構、國際組織、中央銀行、金融機構或者在證券市場上市交易的公司及其關聯機構不需要填寫,注:以下機構需填寫:財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司、證券登記結算機構等)

  ⑤ 加蓋單位公章的指定銀行出具(需銀行蓋章)的銀行《開戶許可證》或開戶申請單或銀行賬戶開戶證明文件等的復印件。銀行賬戶將作為投資者贖回、分紅、退款的唯一結算賬戶

  ⑥ 銀行賬戶確認書

  ⑦ 填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或負責人簽章的《授權委托書》,如果為法定代表人授權代表簽章,需有法定代表人對該授權代表的授權委托書原件(如無原件,需在復印件上加蓋單位公章)

  ⑧ 填妥并加蓋單位公章的《機構客戶預留印鑒卡》一式三份

  ⑨ 加蓋單位公章的經辦人的有效身份證明復印件(正反面)

  ⑩ 加蓋單位公章的法定代表人的有效身份證復印件(正反面)

  ⑾ 填妥并加蓋單位公章的《基金傳真交易協議書》

  ⑿ 填妥并加蓋單位公章和授權經辦人簽字的《機構投資者問卷調查》

  ⒀ 如以相關產品名義開立基金賬戶,還須提供相關產品的批復及證明文件(如資產管理合同首末頁、產品合同首末頁、產品設立證明文件等)

  3)合格境外機構投資者:

  一般應由托管人負責開立基金賬戶,還應提供以下資料:

  ① 證監會、人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復的復印件,并加蓋托管行的托管部公章

  ② 托管人在中國境內的企業法人營業執照或者金融許可證的復印件,并加蓋托管行的托管部公章

  ③ 托管協議的首頁、蓋章頁復印件,并加蓋托管行的托管部公章

  ④ 托管人出具的委托經辦人辦理開戶的《授權委托書》,并加蓋托管行的托管部公章

  ⑤ 經辦人有效身份證復印件(正反面),并加蓋托管行的托管部公章

  ⑥ QFII委托托管人辦理基金賬戶業務的授權委托書,其中應包含授權對象、授權對象可代理的業務、授權期限等內容

  ⑦ 中國證監會頒發的QFII證券投資業務許可證復印件以及相關投資額度的審批證明,并加蓋托管行的托管部公章

  注:關于專業投資者的認定方法(機構)

  根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規定,除(一)、(二)、(三)項列明的機構可直接認定成專業投資者以外,根據第(四)項認定為專業投資者的流程如下:

  ① 填妥《專業投資者確認書》并加蓋單位公章及法人章

  ② 加蓋公章的最近1年末凈資產不低于2000萬元的資產證明(可提供最近一年末的資產負債表)

  ③ 加蓋公章的最近1年末金融資產不低于1000萬元的證明(金融資產,是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等)

  ④ 具有2年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷(在《專業投資者確認書》中勾選)

  已在除本公司直銷中心外其他銷售機構開立基金賬戶的客戶,需在直銷中心開立交易賬戶(所需資料同開戶)。

  (2)認購基金:

  投資者申請認購本基金,應將足額認購資金以轉賬方式,劃入本公司銷售匯總專戶,并確保在當日16:30前到賬,不接受除轉賬以外的其它交款方式。

  1)個人投資者辦理認購時必須提供以下材料:

  ① 本人身份證件復印件(身份證或中國護照等)

  ② 轉賬憑證復印件

  ③ 填妥并簽字的《基金認/申購申請表》

  2)機構投資者辦理認購時必須提供以下材料:

  ① 填妥并加蓋預留印鑒及授權經辦人簽字的《基金認購/申購申請表》

  ② 轉賬憑證復印件

  如果公司直銷系統中記錄的投資者風險承受能力與投資者的認、申購基金的風險不匹配,直銷中心可要求客戶填制《投資者風險承受能力確認書》并傳真到直銷中心后再做業務。

  (3)投資者風險承受能力調查

  ① 通過直銷柜臺新開戶或以前沒有做過風險承受能力測評的投資者需填寫《個人投資者問卷調查》或《機構投資者問卷調查》。

  ② 上述問卷調查對投資者風險承受能力的測評結果與投資者希望購買的基金的風險等級不匹配,需填寫《投資者風險承受能力確認書》。

  (4)交款:

  投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規定,在辦理認購前將足額資金匯入鵬華基金管理有限公司直銷清算賬戶。

  戶名:鵬華基金管理有限公司直銷專戶

  開戶銀行:中國工商銀行深圳星河支行

  銀行賬號:4000040519200062443

  大額實時現代支付系統號:27708405(同行),102584004055(跨行)

  投資者所填寫的匯款單據在匯款用途中必須注明認購的基金名稱、基金代碼和投資者名稱,并確保募集期間工作日當日16:30前到賬。投資者若未按上述規定劃付資金,造成認購無效的,鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  若投資者當日未將足額資金劃付到賬,則以資金到賬日作為認購申請的受理日(即有效申請日)。

  至募集期結束,出現以下任一無效認購情形的,認購款項將在本基金合同生效后三個工作日內劃往投資者指定的資金結算賬戶,該退回款項產生的利息等損失由投資者自行承擔:

  ① 投資者劃來資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;

  ② 投資者劃來資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;

  ③ 投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;

  ④ 投資者在募集期結束后認購資金仍未到賬的;

  ⑤ 本公司確認的其它無效資金。

  造成無效認購的,鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  四、清算與交割

  1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動

  用。

  2、若本基金的基金合同生效,則投資者交納的認購款項在基金合同生效前產生的利息

  將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息及其折算份額以登記機構的記錄為準。

  3、登記機構根據相關法律法規以及業務規則和基金合同的約定,辦理本基金的權益登記。

  五、基金的驗資與基金合同的生效

  1、基金備案的條件

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

  2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

  如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

  (1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

  (2)在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  3、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

  基金合同生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。

  法律法規另有規定時,從其規定。

  六、本次募集當事人或中介機構

  (一)基金管理人

  名稱:鵬華基金管理有限公司

  住所:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層

  設立日期:1998年12月22日

  法定代表人:何如

  辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層

  電話:0755-82021233

  傳真:0755-82021155

  聯系人:呂奇志

  (二)基金托管人

  名稱:中國建設銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  成立時間:2004年09月17日

  基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

  法定代表人: 田國立

  注冊資本:人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

  (三)銷售機構

  1、直銷機構:

  (1)鵬華基金管理有限公司直銷中心

  辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層

  電話:(0755)82021233

  傳真:(0755)82021155

  聯系人:呂奇志

  (2)鵬華基金管理有限公司北京分公司

  辦公地址:北京市西城區金融大街甲9號502室

  電話:(010)88082426

  傳真:(010)88082018

  聯系人:張圓圓

  (3)鵬華基金管理有限公司上海分公司

  辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗銀行大廈801B室

  電話:(021)68876878

  傳真:(021)68876821

  聯系人:李化怡

  (4)鵬華基金管理有限公司武漢分公司

  辦公地址:武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室

  聯系電話:(027)85557881

  傳真:(027)85557973

  聯系人:祁明兵

  (5)鵬華基金管理有限公司廣州分公司

  辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元

  聯系電話:(020)38927993

  傳真:(020)38927990

  聯系人:周櫻

  2、證券公司銷售機構

  (1)國信證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

  辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

  法定代表人:何如

  聯系人:周楊

  客戶服務電話:95536

  網址:www.guosen.com.cn

  (2)東吳證券股份有限公司

  注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號

  辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號

  法定代表人:范力

  聯系人:陸曉

  客戶服務電話:95330

  網址:www.dwzq.com.cn

  (3)長江證券股份有限公司

  注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  法定代表人:尤習貴

  聯系人:奚博宇

  客戶服務電話:95579/4008-888-999

  網址:www.95579.com

  (4)廣州證券股份有限公司

  注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

  辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

  法定代表人:邱三發

  聯系人:梁微

  客戶服務電話:95396

  網址:www.gzs.com.cn

  (5)招商證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38一45層

  辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38一45層

  法定代表人:宮少林

  聯系人:林生迎

  客戶服務電話:95565

  網址:www.newone.com.cn

  3、其他第三方銷售機構

  (1)北京肯特瑞基金銷售有限公司

  注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06

  辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層

  法定代表人:江卉

  聯系人:韓錦星

  客戶服務電話:95118

  公司網站:fund.jd.com

  (2)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

  注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室

  辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

  法定代表人:陳柏青

  聯系人:韓愛彬

  客戶服務電話:4000-766-123

  公司網站:www.fund123.cn

  (3)南京蘇寧基金銷售有限公司

  注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

  辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

  法定代表人:劉漢青

  聯系人:王鋒

  客戶服務電話:95177

  公司網站:www.snjijin.com

  (4)上海陸金所資產管理有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

  辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

  法定代表人:郭堅

  客戶服務電話:400-821-9031

  公司網站:www.lu.com

  (5)上海天天基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

  辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座10樓

  法定代表人:其實

  聯系人:高莉莉

  客戶服務電話:400-1818-188

  公司網站:www.1234567.com.cn

  (6)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

  注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

  辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

  法定代表人:馬令海

  聯系人:鄧潔

  客戶服務電話:400-166-1188

  公司網站:8.jrj.com.cn

  (7)上海好買基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

  辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯大廈903~906室

  法定代表人:楊文斌

  聯系人:王詩玙

  客戶服務電話:400-700-9665

  公司網站:www.howbuy.com

  (8)北京展恒基金銷售有限公司

  注冊地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層

  辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層

  法定代表人:閆振杰

  聯系人:馬林

  客戶服務電話:4008188000

  公司網站:www.myfund.com

  (9)浙江金觀誠財富管理有限公司

  注冊地址:杭州市拱墅區登云路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室

  辦公地址:杭州市拱墅區登云路55號錦昌大廈1號樓1樓金觀

  法定代表人:徐黎云

  聯系人:來舒嵐

  客戶服務電話:400-068-0058

  公司網站:www.jincheng-fund.com

  (10)中期時代基金銷售(北京)有限公司

  注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

  辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路16號1幢11層

  法定代表人:路瑤

  聯系人:侯英建

  客戶服務電話:400-8888-160

  公司網站:www.cifcofund.com

  (11)北京恒天明澤基金銷售有限公司

  注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室

  辦公地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室

  法定代表人:黃永偉

  聯系人:侯仁鳳

  客戶服務電話:400-8980-618

  公司網站:www.chtfund.com

  (12)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

  辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

  法定代表人:張躍偉

  聯系人:張佳琳

  客戶服務電話:400-089-1289

  公司網站:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html

  (13)珠海盈米財富管理有限公司

  注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

  辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  聯系人:黃敏嫦

  客戶服務電話:020-89629066

  公司網站:www.yingmi.cn

  (14)上海利得基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

  辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號陸家嘴軟件園10號樓12樓

  法定代表人:李興春

  聯系人:陳孜明

  客戶服務電話:400-921-7755

  公司網站:www.leadfund.com.cn

  (15)北京蛋卷基金銷售有限公司

  注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

  辦公地址:北京市朝陽區望京SOHO T3 A座19層

  法定代表人:鐘斐斐

  聯系人:戚曉強

  客戶服務電話:400-159-9288

  公司網站:danjuanapp.com

  (16)北京匯成基金銷售有限公司

  注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

  辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108

  法定代表人:王偉剛

  聯系人:熊小滿

  客戶服務電話:010-56282140

  公司網站:www.hcjijin.com

  (17)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

  注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓

  辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801

  法定代表人:薛峰

  聯系人:鄧愛萍

  客戶服務電話:4006-788-887

  公司網站:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

  (18)上海基煜基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

  法定代表人:王翔

  聯系人:吳鴻飛

  客戶服務電話:400-820-5369

  公司網站:www.jiyufund.com.cn

  (19)上海挖財基金銷售有限公司

  注冊地址:(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02/03室

  辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02/03室

  法定代表人:胡燕亮

  聯系人:李娟

  客戶服務電話:4007118718

  公司網站:www.wacaijijin.com

  (20)上海萬得基金銷售有限公司

  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

  辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

  法定代表人:王廷富

  聯系人:徐亞丹

  客戶服務電話:400-821-0203

  公司網站:www.520fund.com.cn

  (21)騰安基金銷售(深圳)有限公司

  注冊地址:深圳市南山區高新科技園科技中一路騰訊大廈11層

  辦公地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)

  法定代表人:劉明軍

  聯系人:鄭駿鋒

  客戶服務電話:95017

  公司網站: www.tenganxinxi.com

  募集期內,本基金還有可能新增或調整銷售機構,請留意近期本公司及各銷售機構的公告,或撥打本公司及各銷售機構的客戶服務電話咨詢。

  (四)登記機構

  名稱:鵬華基金管理有限公司

  住所:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層

  法定代表人:何如

  辦公地址:深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層

  聯系電話:(0755)82021877

  傳真:(0755)82021165

  聯系人:范偉強

  (五)律師事務所和經辦律師

  名稱:上海市通力律師事務所

  住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

  負責人:俞衛鋒

  辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

  聯系電話:(021)31358666

  傳真:(021)31358600

  聯系人:陳穎華

  經辦律師:黎明、陳穎華

  (六)會計師事務所和經辦注冊會計師

  名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

  住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室

  辦公地址:上海市湖濱路202 號普華永道中心11 樓

  執行事務合伙人:李丹

  聯系電話:(021)23238888

  傳真:(021)23238800

  聯系人:魏佳亮

  經辦注冊會計師:許康瑋、陳熹

  鵬華基金管理有限公司

  2018年10月19日

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