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廣發匯興3個月定期開放基金份額發售公告
中國基金網 時間: 2018-10-19 06:16:05 來源:中國基金網

[中國基金網19日訊]

  重要提示

  1.廣發匯興3個月定期開放債券型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經2018年8月31日中國證監會證監許可[2018]1402號文準予募集注冊。

  2.本基金為契約型、定期開放式證券投資基金。

  3.本基金的管理人和注冊登記機構為廣發基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)。

  4.本基金的募集對象為符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者。

  5.本基金的最低募集份額總額為1000萬份,最低募集金額為1000萬元人民幣;本基金首次募集不設募集規模上限。

  6.基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經理等人員資金認購本基金的金額不少于1000萬元人民幣,且發起資金認購的基金份額持有期限不少于3年(基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外),其中,發起資金持有期限自基金合同生效之日起計算,法律法規或證監會另有規定的除外。本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。

  7.本基金將自2018年10月22日至2018年11月9日(具體時間安排詳見本公告正文)通過銷售機構公開發售。本基金的銷售機構目前包括本公司在廣州、北京、上海設立的分公司及本公司網上交易系統、盈米財富等,若本基金的募集期內新增代銷機構或代銷機構新增營業網點,則另行公告。

  8.投資人欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。除法律法規另有規定外,一個投資人只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。已經開立本公司開放式基金賬戶的投資人無需再開立基金賬戶,直接辦理新基金的認購業務即可。若投資人在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的,基金管理人和銷售機構不承擔認購失敗責任。如果投資人在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金,則需要在該代銷網點增開“交易賬戶”,然后再認購本基金。投資人在辦理完開戶和認購手續后,應及時到銷售網點查詢確認結果。募集期內本公司直銷機構及代銷機構同時為投資人辦理開放式基金賬戶開戶及認購手續。開戶和認購的具體程序請見本發售公告正文。

  9.在基金募集期內,每一基金投資者通過本公司網上交易系統每個基金賬戶首次認購的最低額為人民幣10元(含認購費),追加認購最低金額為10元(含認購費);直銷機構銷售網點(非網上交易系統)每個基金賬戶認購的最低金額為人民幣10元(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制,但受追加認購最低金額的限制。本基金募集期間對單個基金份額持有人不設置最高認購金額限制。

  募集期限屆滿,若單一投資者申請認購基金份額比例達到或超過50%,基金管理人有權全部或部分拒絕該投資者的認購申請,以確保單一投資者持有基金份額的比例低于50%。

  10.投資者在募集期內可以多次認購本基金,認購期間單個投資者的累計認購規模沒有限制,但已申請的認購一旦被注冊登記機構確認,就不再接受撤銷申請。

  11.銷售機構(指本公司的直銷網點和代銷機構的代銷網點)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認,而僅代表銷售機構確實收到認購申請。申請的成功確認應以基金注冊登記機構(即本公司)的登記確認為準。投資人可以在基金合同生效后到各銷售網點查詢成交確認情況。

  12.本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀2018年10月19日刊登在《中國證券報》等媒體上的《廣發匯興3個月定期開放債券型發起式證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站和本基金代銷機構網站(詳見本公告正文)。投資者亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。

  13.各代銷機構的代銷網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各代銷機構咨詢。

  14.在募集期間,除本公告所列的銷售城市外,各代銷機構可能隨時增加部分基金銷售城市。具體城市名單、聯系方式及相關認購事宜,請留意近期本公司公告,或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢;本公司在募集期內還可能增加新的代銷機構,投資者可留意相關公告信息或撥打本公司客戶服務電話進行查詢。

  15.對未開設代銷網點地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(95105828或020-83936999)及直銷專線電話(020-89899073),垂詢認購事宜。

  16.本基金發起人可綜合各種情況對發售安排做適當調整,并可根據基金銷售情況適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。

  17.風險提示

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等等。

  本基金可投資中小企業私募債券,其發行人是非上市中小微企業,發行方式為面向特定對象的私募發行。當基金所投資的中小企業私募債券之債務人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量降低導致價格下降等,可能造成基金財產損失。中小企業私募債券較傳統企業債的信用風險及流動性風險更大,從而增加了本基金整體的債券投資風險。

  本基金為債券型基金,風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金需承擔債券市場的系統性風險,以及因個別債券違約所形成的信用風險,因此信用風險對基金份額凈值影響較大。

  本基金的封閉運作期間,基金份額持有人不能申購、贖回、轉換基金份額,因此,若基金份額持有人錯過某一開放期而未能贖回,其份額將自動轉入下一封閉期,至少到下一開放期方可贖回。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

  一、本次募集基本情況

  (一)基金名稱

  基金名稱:廣發匯興3個月定期開放債券型發起式證券投資基金

  基金簡稱:廣發匯興3個月定期開放債券

  基金代碼:006552

  (二)基金類型

  債券型證券投資基金。

  (三)基金的運作方式

  契約型、定期開放式。

  本基金的封閉期為自本基金《基金合同》生效之日起(包括該日)或自每一開放期結束之日次日起(包括該日)3個月的期間。

  本基金的第一個封閉期為自本基金《基金合同》生效之日起(包括該日)3個月的期間。第二個封閉期為自首個開放期結束之日次日起(包括該日)3個月的期間,以此類推。

  本基金封閉期結束前不辦理申購與贖回業務。

  本基金辦理申購與贖回業務的開放期為本基金每個封閉期結束之后第一個工作日起(含該日)不少于5個工作日且不超過20個工作日的期間。

  每個封閉期結束后,因不可抗力或其他情形致使本基金無法按時開放申購或贖回的,開放期為自不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下一個工作日起(含該日)不少于5個工作日且不超過20個工作日的期間;如在開放期內發生不可抗力或需依據《基金合同》暫停申購與贖回業務的,基金管理人有權合理調整申購或贖回業務的辦理期間并予以公告。

  (四)存續期限

  不定期。

  (五)基金份額發售面值

  本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

  (六)募集目標

  本基金的最低募集份額總額為1000萬份,最低募集金額為1000萬元人民幣。

  本基金不設首次募集目標上限。

  (七)募集對象

  符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

  (八)銷售渠道與銷售網點

  1、直銷機構

  本公司通過在廣州、北京、上海設立的分公司及本公司網上交易系統為投資者辦理本基金的開戶、認購等業務:

  (1)廣州分公司

  地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔10樓

  直銷中心電話:020-89899073

  傳真:020-89899069 020-89899070

  (2)北京分公司

  地址:北京市西城區金融大街9號樓11層1101單元

  (電梯樓層12層1201單元)

  電話:010-68083113

  傳真:010-68083078

  (3)上海分公司

  地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴東路166號905-10室

  電話:021-68885310

  傳真:021-68885200

  (4)網上交易

  投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。

  本公司網上交易系統網址:www.gffunds.com.cn

  本公司網址: www.gffunds.com.cn

  客服電話:95105828(免長途費)或020-83936999

  客服傳真:020-34281105

  (5)投資人也可通過本公司客戶服務電話進行本基金發售相關事宜的查詢和投訴等。

  2、其他銷售機構

  (1)名稱:珠海盈米財富管理有限公司

  注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

  辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  聯系人:黃敏嫦

  電話:020-89629019

  傳真:020-89629011

  客服電話:020-89629066

  公司網址:www.yingmi.cn

  本基金發售期間,若新增代銷機構或代銷機構新增營業網點,則另行公告。

  基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

  (九)募集時間安排與基金合同生效

  1.根據有關法律、法規的規定,本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過三個月。

  2.本基金的募集期自2018年10月22日至2018年11月9日,期間面向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者同時發售。募集期滿,若符合基金合同規定的生效條件,本基金將宣布基金合同生效,但基金管理人亦可視情況適當延后期限;若未達到基金合同規定的生效條件,則本基金將在三個月的募集期內繼續發售,同時也可根據認購和市場情況提前結束發售。

  3.本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集金額不少于1000萬元人民幣的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,驗資報告需對發起資金的持有人及其持有份額進行專門說明,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  4.基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

  5.若三個月的募集期滿,基金合同未達到法定生效條件,則基金合同不能生效,基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。

  (十)基金認購方式與費率

  1.份額發售面值:人民幣1.00元

  2.認購價格:人民幣1.00元

  3.認購費用:

  認購本基金的所有投資者,本基金認購費率最高不高于0.60%,且隨認購金額的增加而遞減,如下表所示:

  ■

  基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發生的各項費用。

  4、認購份額的計算

  若投資者認購本基金,認購份額的計算公式為:

  凈認購金額 = 認購金額/(1+認購費率)

  (注:對于適用固定金額認購費用的認購,凈認購金額=認購金額-固定認購費用金額)

  認購費用 = 認購金額-凈認購金額

  (注:對于適用固定金額認購費用的認購,認購費用=固定認購費用金額)

  認購份額 = (凈認購金額+認購期利息)/ 基金份額發售面值

  認購費用以人民幣元為單位,認購份額的計算保留到小數點后兩位,小數點兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資者投資10,000元認購本基金,如果認購期內認購資金獲得的利息為5元,對應認購費率為0.60%,則其可得到的基金份額計算如下:

  凈認購金額 = 10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

  認購費用 = 10,000-9,940.36=59.64元

  認購份額 = (9,940.36+5)/1.00=9,945.36份

  即投資者投資10,000元認購本基金,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到9,945.36份基金份額。

  二、募集方式及相關規定

  在募集期內,本基金將由本公司直銷機構網點和代銷機構的代銷網點同時面向機構投資者、個人投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者發售,投資人可多次認購基金份額。在基金募集期內,每一基金投資者通過本公司網上交易系統和代銷機構代銷網點每個基金賬戶首次認購的最低限額為10元(含認購費),追加認購最低限額為10元(含認購費)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投資人不受首次認購最低限額的限制,但受追加認購最低限額的限制。本基金募集期間對單個基金份額持有人不設置最高認購金額限制。

  三、個人投資者的開戶與認購程序

  個人投資者可到本公司直銷機構認購。個人投資者在T+2日(T日為申請日)可以通過原辦理網點提供的服務方式查詢或打印認購申請確認單。

  (一)網上直銷

  1.受理開戶及認購的時間

  認購時間為本基金份額發售日(周六、周日正常營業),全天24小時接受開戶及認購業務。

  2.開戶及認購程序

  (1)請參照公布于本公司網站(www.gffunds.com.cn)上的《廣發基金電子交易業務規則》辦理相關開戶和認購等業務;

  (2)尚未開通廣發基金網上直銷的個人投資者,可以通過中國工商銀行借記卡、中國建設銀行借記卡、中國農業銀行借記卡、中國銀行借記卡、平安銀行借記卡、交通銀行借記卡、廣東發展銀行理財通卡(帶銀聯標志)、興業銀行卡或者第三方支付通聯支付、匯付天下“天天盈”賬戶直接登錄本公司網站(www.gffunds.com.cn),根據頁面提示進行開戶操作,在開戶申請提交成功后可直接登錄網上交易平臺進行認購;

  (3)已經開通廣發基金網上直銷的個人投資者,請直接登錄廣發基金網上交易平臺進行網上認購。

  (二)代銷本基金的其他商業銀行

  以下程序原則上適用于代銷本基金的其他商業銀行,僅供投資者參考,具體程序以代銷機構的規定和說明為準。

  1.業務辦理時間:本基金份額發售日的9:00一15:00,業務辦理時間具體以代銷機構的規定和說明為準。

  2.開戶及認購程序:

  (1)事先辦妥銀行借記卡并存入足額申購資金。

  (2)個人投資者辦理開戶時,需本人親自到網點并提交以下材料:

 

  ① 已辦妥的銀行借記卡;

  ② 本人有效身份證件原件及復印件;

  ③ 填妥的開戶申請表。

  (3)提交下列資料辦理認購手續:

  ① 已辦妥的銀行借記卡;

  填妥的認購申請表。

  (三)代銷本基金的證券公司受理個人投資者的開戶與認購程序

  以上程序原則上適用于代銷本基金的證券公司,此程序僅供投資人參考,具體程序以代銷機構的規定為準,新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

  1.業務辦理時間

  本基金份額發售日9:30~15:00(周六、周日和節假日不受理)。

  2.資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立資金賬戶)

  個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料:

  (1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;

  (2)本人有效身份證明原件及復印件(第二代身份證需正反兩面);

  (3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

  3.基金賬戶的開立

  個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料:

  (1)填妥的《開戶申請表》;

  (2)本人有效身份證件及復印件(第二代身份證需正反兩面);

  (3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡;

  (4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

  4.提出認購申請

  個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后,可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料:

  (1)填妥的《認購申請表》;

  (2)本人有效身份證原件及復印件(第二代身份證需正反兩面);

  (3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡;投資人還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

  5.有關注意事項

  若有其它方面的要求,以各代銷機構的說明為準。

  (四)特別提示

  1.請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷機構或代銷網點索取開放式基金賬戶注冊及認購申請表。個人投資者也可從廣發基金管理公司的網站www.gffunds.com.cn下載有關直銷業務表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中要求的格式一致。

  2.直銷機構與代銷網點的業務申請表不同,個人投資者請勿混用。

  3.個人投資者通過代銷網點認購本基金,只需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶,由代銷機構扣劃相應款項。

  4.若個人投資者認購資金當日申請時間之前,未將足額資金劃到賬,則當日提交的認購申請將順延受理。

  5.以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資人指定的資金結算賬戶:

  (1)投資人劃入資金,但未辦理注冊或開戶手續或辦理不成功的;

  (2)投資人劃入資金,但未辦理認購申請手續或認購申請未被確認的;

  (3)投資人劃入的認購資金少于其申請的認購金額的,在認購期結束時仍未補足的;

  (4)其他導致認購無效的情況。

  四、機構投資者的開戶與認購程序

  機構投資者可到本公司的直銷機構(非網上交易)認購。

  (一)直銷機構

  1.受理開戶和認購的時間

  本基金份額發售日9:30-11:30,13:00-16:30。

  2.開戶及認購程序

  (1)機構投資者辦理開戶手續時,須提供下列資料:

  ① 企業法人營業執照復印件、組織機構代碼證復印件、稅務登記證復印件;事業法人、社會團體或其它組織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書并加蓋單位公章的復印件或相關有效印鑒;

  ② 法定代表人的身份證復印件(第二代身份證需正反兩面);

  ③ 《開放式基金業務授權委托書》;

  ④ 經辦人有效身份證件復印件(第二代身份證需正反兩面);

  ⑤ 加蓋預留印鑒的《印鑒卡》(表格內“聲明”處需加蓋單位公章);

  ⑥ 預留同名銀行賬戶的《開戶許可證》復印件或《開立銀行賬戶申請表》復印件或指定銀行出具的開戶證明文件;

  (注:“指定銀行賬戶”是指:在直銷中心辦理開戶及認購/申購的機構投資者須指定一個銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認購/申購的資金退款等資金結算匯入賬戶)

  ⑦ 填妥并加蓋單位公章或相關有效印鑒的《開放式基金業務申請表》;

  ⑧ 加蓋公章/預留印鑒的《投資者遠程委托服務協議》;

  ⑨ 填妥的《廣發基金客戶風險承受能力測試(機構版)》;

  ⑩ 匯款回執復印件。

  注:①、②、③、④、⑥、⑨均需在復印件處加蓋單位公章或相關有效印鑒。

  (2)將足額認購資金匯入本公司指定的在中國工商銀行開立的直銷資金專戶:

  戶名:廣發基金管理有限公司直銷專戶

  賬號:3602000129838383823

  開戶行:中國工商銀行廣州第一支行

  在辦理匯款時,投資人必須注意以下事項:

  ① 投資人應在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷機構網點開立基金賬戶時登記的名稱;

  ② 投資人所填寫的匯款用途須注明“××購買廣發匯興3個月定期開放債券”,并確保在2018年11月9日16:30前到賬(可順延至當日下午企業網銀關閉的最后時間,即17:00);

  ③ 投資人申請的認購金額不能超過匯款金額;

  ④ 投資人若未按上述規定劃付,造成認購無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  (3)辦理基金認購手續的投資人須提供下列資料:

  ① 業務經辦人有效身份證件復印件(第二代身份證需正反兩面);

  ② 填妥的開放式基金交易業務申請表并加蓋預留印鑒;

  ③ 加蓋銀行受理章的匯款憑證回單復印件。

  3.注意事項

  (1)若投資人認購資金在當日16:30(可順延至當日下午企業網銀關閉的最后時間,即17:00)之前未到本公司指定直銷專戶的,則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。

  (2)基金募集期結束,以下認購將被認定為無效認購:

  ① 投資人劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;

  ② 投資人劃入資金,但逾期未辦理認購手續的;

  ③ 投資人劃來的認購金額小于其申請的認購金額的;

  ④ 在募集期截止日即2018年11月9日17:00之前資金未到指定直銷專戶的;

  ⑤ 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

  (3)投資人認購無效或認購失敗的資金將于本基金注冊登記機構確認為無效后三個工作日內向投資人指定賬戶劃出。

  (二)代銷本基金的證券公司受理機構投資者的開戶與認購程序如下:

  以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司,僅供投資人參考,具體程序以代銷機構的規定為準。新增代銷渠道的認購程序以有關公開說明書為準。

  1.業務辦理時間

  本基金份額發售日9:30~15:00(周六、周日和節假日不受理)。

  2.開立資金賬戶

  機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料:

  (1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章),已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶;

  (2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章);

  (3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)法定代表人證明書;

  (5)法定代表人身份證件復印件(第二代身份證需正反兩面);

  (6)預留印鑒;

  (7)經辦人身份證件及其復印件(第二代身份證需正反兩面)。

  3.開立基金賬戶

  機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:

  (1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (2)經辦人身份證件及復印件(第二代身份證需正反兩面);

  (3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)。

  4.提出認購申請

  機構投資者申請認購本基金應提供以下材料:

  (1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (2)經辦人身份證件及復印件(第二代身份證需正反兩面);

  (3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)代銷券商開立的資金賬戶卡。投資人還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

  5.有關注意事項

  (1)若有其他方面的要求,以代銷券商的說明為準;

  (2)投資人認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

  (三)特別提示

  1.請有意認購本基金的機構投資者盡早向直銷機構網點或代銷網點索取開放式基金賬戶注冊及認購申請表。機構投資者也可從廣發基金管理有限公司的網站www.gffunds.com.cn下載有關直銷業務表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。

  2.直銷機構網點與代銷網點的業務申請表不同,機構投資者請勿混用。

  3.機構投資者通過代銷網點認購本基金,只需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶,由代銷機構扣劃相應款項。

  4.若機構投資者認購資金當日申請時間之前,未將足額資金劃到賬,則當日提交的認購申請將在認購申請有效期內順延受理。

  5.以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資人指定的資金結算賬戶:

  (1)投資人劃入資金,但未辦理注冊或開戶手續或辦理不成功的;

  (2)投資人劃入資金,但未辦理認購申請手續或認購申請未被確認的;

  (3)投資人劃入的認購資金少于其申請的認購金額的,在認購期結束時仍未補足的;

  (4)本公司確認的其他導致認購無效的情況。

  五、清算與交割

  1.投資人無效認購資金將于本基金注冊登記機構確認為無效后3個工作日內向投資人指定賬戶劃出。

  2.基金合同生效前,投資者的認購款項只能存入專門賬戶,不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以注冊登記機構的記錄為準。

  3.本基金持有人權益登記由基金注冊登記機構在募集結束后完成注冊登記。

  六、基金資產的驗資與基金合同生效

  1.募集期截止后,基金管理人根據注冊登記機構確認的數據,將有效認購資金(不含認購費)及其所生利息一并劃入在基金托管行的專用驗資賬戶,并委托具有資格的會計師事務所對基金資產進行驗資并出具報告,注冊登記機構出具認購戶數證明。

  2.若基金合同達到生效條件,基金管理人向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起,基金合同生效。基金管理人在收到其書面確認的次日公告。

  3.若因本基金未達到法定生效條件而導致基金合同無法生效,則基金管理人將承擔全部基金募集費用,將所募集的資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。

  七、本次募集有關當事人或中介機構

  (一)基金管理人

  名稱:廣發基金管理有限公司

  住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49848(集中辦公區)

  辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓

  法定代表人:孫樹明

  聯系人:段西軍

  聯系電話:020-89899117

  傳真:020-89899069

  (二)基金托管人

  名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

  注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  法定代表人:李建紅

  電話:0755一83199084

  傳真:0755一83195201

  (三)銷售機構

  本基金的銷售機構名單詳見本基金發售公告“一、本次募集基本情況(八)銷售渠道與銷售網點”部分的相關內容。

  本基金募集期內,本公司可能增加新的代銷機構,并另行公告。投資人可留意相關公告信息或撥打本公司客戶服務電話進行查詢。

  (四)注冊登記機構

  名稱:廣發基金管理有限公司

  住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49848(集中辦公區)

  法定代表人:孫樹明

  辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓

  電話:020-89188970

  傳真:020-89899175

  聯系人:李爾華

  (五)律師事務所和經辦律師

  名稱:廣東廣信君達律師事務所

  住所:廣東省廣州市天河區珠江新城珠江東路 6 號廣州周大福金融中心(廣州東塔)29 層、10 層

  負責人:王曉華

  電話:020-37181333

  傳真:020-37181388

  經辦律師:梁曉惠、楊琳

  聯系人:王曉華

  (六) 會計師事務所和經辦注冊會計師

  名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

  辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

  法人代表:毛鞍寧

  聯系人:趙雅

  電話:020-28812888

  傳真:020-28812618

  經辦注冊會計師:趙雅、李明明

  廣發基金管理有限公司

  二零一八年十月十九日

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