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中信證券新增6.8億美元額度獲批 正式邁入QDII“10億美元俱樂部”
中國基金網 時間: 2018-06-14 06:16:11 來源:呂江濤 證券日報

[中國基金網14日訊]

  6月13日,中信證券公告稱,公司于6月12日收到《國家外匯管理局關于增加合格境內機構投資者投資額度的批復》(以下簡稱批復),同意公司增加境內機構投資者(以下簡稱,QDII)境外證券投資的額度至10.8億美元。

  時隔3年,今年4月份QDII額度首次開閘,各類機構QDII額度環比新增83.4億美元。而在5月份,其額度繼續擴容,新增31.7億美元。其中,中信證券、廣發證券資產管理(廣東)有限公司、中信建投等5家券商及券商資管子公司獲批新增QDII額度共18.8億美元。

  中信證券等五家券商

  年內獲批新增QDII額度

  中信證券昨日公告顯示,收到批復的印發日期為2018年5月31日,批復日期為2018年5月30日。公司QDII總額度(10.8億美元)的增加自發文之日起生效。

  雖然中信證券并未公告此次新增QDII額度具體數目,但據記者統計,截至今年4月底,中信證券獲批QDII總額度為4億美元。以此計算,中信證券是在今年5月底新增獲批QDII額度6.8億美元。

  國家外匯管理局(以下簡稱“外管局”)發布的截至2018年5月30日合格境內機構投資者(QDII)投資額度審批情況表顯示,相較于今年4月份,5月份各類機構新增QDII額度31.7億美元,有13家公司獲批新額度。這13家公司中,除了中信證券外,還有兩家公司,分別是廣發證券資產管理(廣東)有限公司,新增額度5億美元;中信建投證券新增額度2.6億美元。

  而在今年4月份,也有24家機構獲批新增QDII額度83.4億美元。這也是2015年3月份以后,QDII額度首次開閘。24家機構中,包括兩家證券公司,分別是華泰證券(上海)資產管理有限公司新增額度2億美元、興業證券資產管理有限公司新增額度2.2億美元。

  據了解,自2015年3月26日后,盡管不斷有機構獲得QDII資格,有望將業務拓展到海外,但是外管局的QDII總額度一直停滯在899.93億美元。三年來不見新額度釋放,導致不少希望出海的機構遭遇“有鍋無米”之難。

  截至今年5月底,QDII投資總額度為1015.03億美元,今年以來新增額度115.1億美元。其中,5家券商及券商資管子公司共獲批新增QDII額度18.8億美元,占比為16.33%。

  據《證券日報》記者統計,截至今年5月底,成功躋身QDII額度的“10億美元俱樂部”機構中,公募基金數量最多,達11家,分別是華夏基金、嘉實基金、上投摩根、易方達、南方基金、國投瑞銀基金、博時基金、華安基金、華寶興業基金、招商基金和廣發基金。而證券公司方面,QDII額度超過10億美元的只有兩家,分別是中信證券(10.8億美元)和廣發證券資產管理(廣東)有限公司(17億美元)。

  關注全球化資產配置

  海外投研能力是關鍵

  同花順iFinD數據顯示,按照投資主體分類,我國目前具有QDII資格的金融機構有證券系、保險系、銀行系、信托系等。其中,證券系包括券商、券商資管公司和公募基金公司;保險系包括壽險公司、財險公司和保險資管公司。截至目前,QDII額度最高的為證券系,獲批額度為435.2億美元,占總額度的44.26%,其次是保險系,獲批額度為328.43億元,占總額度的33.40%。

  在QDII制度開展初期,QDII基金對海外投資主要以港股為主,配置對象多為在香港上市的中資股票。國金證券統計顯示,2013年以前,QDII基金對香港市場的配置比例均在60%以上。而隨著滬港通、深港通開啟后,購買港股并不占用QDII額度,越來越多的港股配置通過滬港通、深港通完成,而原本被購買港股占用的QDII額度開始更多的進行全球化資產配置。

  數據顯示,按資產凈值計算,225只QDII基金中(A、C份額分開統計)僅有32只規模在5億元以上,109只規模低于1億元。其中,規模低于5000萬元的有82只。記者發現,小規模基金中多數為全球型QDII。

  中信證券研報表示,QDII基金在多數年份取得正收益,2011年超過90%的QDII基金收益率低于-10%,而在2017年有約40%的QDII基金收益率超過20%。平均來看,除了2011年、2015年和2018年為負外,QDII基金大部分年度還是取得了正收益,2017年平均收益率更是達到了15.75%。

  對此,有業內人士分析指出,全球化資產配置,僅有QDII擴增額度的利好顯然還不夠,提升海外投研能力是關鍵。

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